玉山金融控股股份有限公司(玉山金 E.S.F.H-2884)-台灣公司網

統一編號（統編）	70796305
公司名稱	玉山金融控股股份有限公司
英文名稱	E. SUN FINANCIAL HOLDING COMPANY, LTD.
市場資訊	市場別 : 上市股票代號 : 2884 簡稱 : 玉山金 (E.S.F.H) (來源:台灣上市上櫃公司-玉山金)
代表人姓名	黃男州
公司所在地	臺北市松山區民生東路3段117號14樓及115號1樓
英文地址	14F., No. 117 and 1F., No.115 ,Sec. 3,Min Sheng E. Road,Taipei, Taiwan, R.O.C. (來源:台灣上市上櫃公司-玉山金)
電話	(02)2175-1313 (來源:台灣上市上櫃公司-玉山金)
傳真	(02)2713-7213 (來源:台灣上市上櫃公司-玉山金)
網址	https://www.esunfhc.com
Mail	ir@esunbank.com
公司狀況	核准設立
資本總額(元)	200,000,000,000
實收資本額(元)	156,640,000,000 排名 #10
登記機關	經濟部商業司
每股金額(元)	10
已發行股份總數(股)	15,664,000,000
核准設立日期	091年01月28日
最後核准變更日期	112年08月23日
複數表決權特別股	無
對於特定事項具否決權特別股	無
特別股股東被選為董事、監察人之禁止或限制或當選一定名額之權利	無
類型	股份有限公司
類型	公司基本資料

所營事業資料	H801011金融控股公司業
聲明	本頁內所載之資料，所載資料之完整性、即時性和正確性仍應以資料來源單位為準。

職稱	姓名/代表法人/股份
董事長	黃男州代表法人財團法人玉山文教基金會持有股份 23,866,616 (股)
董事	麥寬成代表法人新東陽股份有限公司持有股份 85,279,147 (股)
獨立董事	張日炎持有股份 0 (股)
獨立董事	黃俊堯持有股份 0 (股)
獨立董事	蔡英欣持有股份 0 (股)
獨立董事	丘宏昌持有股份 0 (股)
獨立董事	蕭瑞麟持有股份 0 (股)
董事	陳威翰代表法人福園投資股份有限公司持有股份 62,260,130 (股)
董事	吳建立代表法人上立汽車股份有限公司持有股份 71,970,053 (股)
董事	陳美滿持有股份 4,831,377 (股)
董事	陳茂欽持有股份 2,654,745 (股)
董事	林隆政持有股份 1,163,746 (股)

姓名	到職日
陳茂欽	112年07月12日

圖案	商標資訊
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統編	名稱/地址/設立日期/狀態
玉山金融控股股份有限公司的所有分公司(0)
黃男州的相關分公司

工廠編號
玉山金融控股股份有限公司的相關工廠
黃男州的相關工廠

統編	名稱/地址
80491648	玉山保險經紀人股份有限公司臺北市松山區民生東路3段117號8樓
80344822	玉山創業投資股份有限公司臺北市松山區民有里民生東路3段115號6樓
70781513	玉山綜合證券股份有限公司臺北市松山區松基里民生東路3段158號6樓、156號2樓
86517510	玉山商業銀行股份有限公司臺北市松山區民生東路三段115號及117號

日期	內容
20231229	除權判決（股票）法院案號臺灣臺北地方法院 112年度除字1957號案件類別民事
20231220	請求確認遺囑無效等法院案號最高法院 112年度台上字117號案件類別民事
20231025	公示催告法院案號臺灣臺北地方法院 112年度司催字1851號案件類別民事
20230920	清償消費款法院案號臺灣高雄地方法院 112年度司執字109727號案件類別民事
20230907	公示催告法院案號臺灣臺北地方法院 112年度司催字1530號案件類別民事
20230824	除權判決（股票）法院案號臺灣臺北地方法院 112年度除字1202號案件類別民事
20230721	更生法院案號臺灣桃園地方法院 112年度消債更字175號案件類別民事
20230509	夫妻剩餘財產分配法院案號臺灣臺南地方法院 112年度重家財訴字2號案件類別民事
20230417	公示催告法院案號臺灣臺北地方法院 112年度司催字579號案件類別民事
20230222	除權判決（股票）法院案號臺灣臺北地方法院 112年度除字281號案件類別民事
20230118	除權判決（股票）法院案號臺灣臺北地方法院 112年度除字79號案件類別民事
20230109	公示催告法院案號臺灣臺北地方法院 112年度司催字36號案件類別民事
20221222	營利事業所得稅法院案號最高行政法院 111年度上字398號案件類別行政
20221124	營利事業所得稅法院案號臺北高等行政法院 109年度訴字670號案件類別行政
20221019	公示催告法院案號臺灣臺北地方法院 111年度司催字1728號案件類別民事
20220927	公示催告法院案號臺灣臺北地方法院 111年度司催字1556號案件類別民事
20220923	確認遺囑無效等法院案號臺灣高等法院 109年度家上字291號案件類別民事
20220923	確認遺囑無效等法院案號臺灣高等法院 109年度家上字291號案件類別民事
20220915	公示催告法院案號臺灣臺北地方法院 111年度司催字1552號案件類別民事
20220902	營利事業所得稅法院案號臺北高等行政法院 109年度訴字670號案件類別行政
20220831	分割遺產法院案號臺灣臺中地方法院 109年度重家繼訴字17號案件類別民事
玉山金融控股股份有限公司的所有訴訟司法案件

金融機構查詢服務提供：銀行金控類、證券期貨類、保險類等機構之基本資料查詢。
來源 : 金融監督管理委員會-金融機構基本資料查詢
欄位 : 總機構代號、機構代號、機構名稱、地址、電話、負責人、異動日期、金融機構網址、公告日期

總機構代號	257
機構代號
機構名稱	玉山金融控股股份有限公司
地址	臺北市松山區民生東路三段117號14樓及115號1樓
電話	02-21751313
負責人
異動日期	20240116
金融機構網址	http://www.esunfhc.com.tw/
公告日期	20240327

全國營業(稅籍)登記資料集。因考量營業稅歷年停歇業資料量太大，開啟檔案困難，故所開放檔案僅涵蓋營業中資料，並建議使用Microsoft Word Viewer開檔，中文請選UTF-8中文碼；或使用Notepad++、UltraEdit等其他工具開檔。資料連結於109年6月22日調整為https://eip.fia.gov.tw/data/BGMOPEN1.zip
來源 : 財政部財政資訊中心-全國營業(稅籍)登記資料集
欄位 : 營業地址、統一編號、總機構統一編號、營業人名稱、資本額、設立日期、組織別名稱、使用統一發票、行業代號、名稱、行業代號1、名稱1、行業代號2、名稱2、行業代號3、名稱3

營業地址	臺北市松山區民有里民生東路３段１１７號１４樓及１１５號１樓
統一編號	70796305
總機構統一編號
營業人名稱	玉山金融控股股份有限公司
資本額	156640000000
設立日期	0910605
組織別名稱	股份有限公司
使用統一發票	Y
行業代號	649911
名稱	投資有價證券
行業代號1
名稱1
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

事業單位依據職業安全衛生法報備之工作守則，轄區勞動檢查機構備查結果情形查詢
來源 : 勞動部職業安全衛生署-工作守則備查名冊
欄位 : 登錄編號、登錄日期、事業單位名稱（工程名稱）、來文字號、來函日期、備註

登錄編號	B111000701
登錄日期	1110207
事業單位名稱（工程名稱）	玉山金融控股股份有限公司
來文字號	案件編號202201270112
來函日期	1110127
備註

事業單位依據職業安全衛生法報備之工作守則，轄區勞動檢查機構備查結果情形查詢
來源 : 勞動部職業安全衛生署-工作守則備查名冊
欄位 : 登錄編號;登錄日期;事業單位名稱（工程名稱）;來文字號;來函日期;備註

B111000701
1110207
玉山金融控股股份有限公司
案件編號202201270112
1110127

期貨保證金一覽表-股票類(臺灣期貨交易所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-期貨保證金一覽表-股票類
欄位 : 股票期貨英文代碼、股票期貨標的證券代號、股票期貨中文簡稱、股票期貨標的證券、保證金所屬級距、結算保證金適用比例、維持保證金適用比例、原始保證金適用比例、日期

股票期貨英文代碼	DNF
股票期貨標的證券代號	2884
股票期貨中文簡稱	玉山金期貨
股票期貨標的證券	玉山金融控股股份有限公司
保證金所屬級距	級距1
結算保證金適用比例	10.00%
維持保證金適用比例	10.35%
原始保證金適用比例	13.50%
日期	20240527

公司債、金融債券、債權型之受益證券、資產基礎證券、地方政府公債、外國債券、國際債券相關發行資料(臺灣集中保管結算所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-固定收益證券發行資料
欄位 : 資料日期、發行機構名稱、發行機構名稱(英文)、發行辦法名稱、發行辦法檔案網址(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)、債券代號、債券簡稱

資料日期	20240528
發行機構名稱	玉山金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	玉山金融控股股份有限公司九十六年度第一次無擔保次順位公司債發行辦法
發行辦法檔案網址(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a608.doc
債券代號	B98602
債券簡稱	96玉控1

資料日期	20240528
發行機構名稱	玉山金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	玉山金融控股股份有限公司九十九年度第一期無擔保次順位公司債發行辦法
發行辦法檔案網址(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a1202.doc
債券代號	B98603
債券簡稱	99玉控1

資料日期	20240528
發行機構名稱	玉山金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	玉山金融控股股份有限公司一O一年度第一期無擔保次順位公司債發行辦法
發行辦法檔案網址(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a1516.doc
債券代號	B98604
債券簡稱	01玉控1

資料日期	20240528
發行機構名稱	玉山金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	玉山金融控股股份有限公司一○五年度第一期無擔保普通公司債發行辦法
發行辦法檔案網址(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a3039.doc
債券代號	B98605
債券簡稱	P05玉控1

資料日期	20240528
發行機構名稱	玉山金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	玉山金融控股股份有限公司一○五年度第二期無擔保普通公司債發行辦法
發行辦法檔案網址(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a3148.docx
債券代號	B98606
債券簡稱	P06玉控1

資料日期	20240528
發行機構名稱	玉山金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	玉山金融控股股份有限公司一○八年度第一期無擔保普通公司債發行辦法
發行辦法檔案網址(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a4161.pdf
債券代號	B98607
債券簡稱	P08玉控1

資料日期	20240528
發行機構名稱	玉山金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	玉山金融控股股份有限公司一一二年度第一期無擔保普通公司債
發行辦法檔案網址(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a7036.pdf
債券代號	B98609
債券簡稱	P12玉控1

資料日期	20240528
發行機構名稱	玉山金融控股股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	玉山金融控股股份有限公司一一三年度第一期無擔保普通公司債發行辦法
發行辦法檔案網址(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a7214.pdf
債券代號	B98610
債券簡稱	P13玉控1

資料日期	20240528
發行機構名稱	玉山商業銀行股份有限公司
發行機構名稱(英文)
發行辦法名稱	玉山金融控股股份有限公司一一○年度第一期無擔保普通公司債
發行辦法檔案網址(http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/)	http://www.tdcc.com.tw/tcdata/tc11/a5864.txt
債券代號	B98608
債券簡稱	P10玉控1

金融機構之重大裁罰案件資料。
來源 : 金融監督管理委員會-金管會重大裁罰案件
欄位 : title;link;description;language;category;item

玉山商業銀行鳳山分行前理財專員潘○○(下稱潘員)涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項、洗錢防制法第7條規定及有礙健全經營之虞，爰依行政罰法第24條規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣(下同)2,000萬元罰鍰，併依銀行法第61條之1第1項第6款規定，自處分生效日起，命令貴行停止財富管理事業處資深副總經理張○○(下稱張員)及個人金融事業處個金執行長陳○○(下稱陳員)執行職務3個月。
2020-11-26
http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202011270003&toolsflag=Y&dtable=Penalty
受文者：如正副本發文日期：中華民國109年11月26日發文字號：金管銀控字第10902740572號受處分人姓名或名稱：玉山商業銀行股份有限公司受處分人身分證統一號碼：86517510 地址：臺北市松山區民生東路三段115、117號代表人或管理人姓名：黃○○ 身分證統一號碼：略地址：同上主旨：貴行鳳山分行前理財專員潘○○(下稱潘員)涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項、洗錢防制法第7條規定及有礙健全經營之虞，爰依行政罰法第24條規定，依銀行法第129條第7款規定，核處新臺幣(下同)2,000萬元罰鍰，併依銀行法第61條之1第1項第6款規定，自處分生效日起，命令貴行停止財富管理事業處資深副總經理張○○(下稱張員)及個人金融事業處個金執行長陳○○(下稱陳員)執行職務3個月。事實及理由：貴行鳳山分行前理財專員潘員自102年7月至109年6月間，引導或偽冒客戶利用網路銀行、行動銀行、電話銀行、金融卡轉帳、臨櫃提領現金、匯款及利用客戶已蓋印鑑之取款憑條或匯款申請書等方式，將客戶帳戶款項轉入行外潘員帳戶或其他第三人帳戶，潘員再將該等帳戶部分款項匯入其親屬之行內銀行帳戶挪為己用；另潘員亦與部分客戶有異常資金往來情形。貴行於接獲客戶反映帳務異常後，經清查始發現上開違規情事，受影響客戶數41戶，所涉金額約1.4億元。經核貴行有下列事項違反銀行法第45條之1第1項、洗錢防制法第7條規定及有礙健全經營之虞：一、銀行部分： (一)未完善建立內部控制制度：１、對理財專員自行帳戶及關聯戶之交易監控機制未臻完善：貴行雖已建立員工行內交易行為、理財專員自行帳戶及其關聯戶交易等監控措施，並將潘員自行帳戶及其親屬行內帳戶納入檢視範圍，惟潘員挪用手法係將客戶資金匯出至行外多個帳戶，以規避關聯戶交易監控機制挪用客戶款項，相關交易監控機制未臻完善。２、對外部單位及內部單位之異常交易警示訊息未建立有效查核機制： (１)查貴行前接獲外部單位(警察機關)、內部理財專員帳戶交易監控對潘員帳戶交易行為之警示訊息，僅進行相關訪談調查與檢視該員帳戶無發現異狀，及與客戶進行關懷對帳未有異常即予結案，未建立有效查核機制。 (２)貴行內部洗錢防制監控報表對潘員帳戶交易產生警示訊息，僅由貴行風險管理處自行檢視無異常後予以結案，對洗錢防制可疑交易之查證不詳實。 (３)貴行稽核單位針對理財專員是否有不當行為辦理專案清查，針對理財專員有異常交易行為之警示名單，僅移請財富事業管理處進行調查，而非由稽核單位自行深入查核，有失稽核單位做為第三道防線獨立查核之功能，顯示貴行對案關理財專員調查與處理程序有待強化。３、未就歷次查核發現之缺失進行制度面之通案檢討：貴行稽核單位及案關分行雖對存匯業務相關作業流程等進行查核，且案關分行近5年來均遭稽核單位提列與本案態樣相同之查核缺失，包括晶片卡暨網路/電話銀行申請書客戶申請項目有空白未填寫者、未辦理關懷提問或留存資料不完全、未留存匯款代理人資料等，貴行除個案提列缺失、要求案關分行進行改善之外，並未就歷次查核發現缺失進行制度面之通案檢討，致相關缺失重複發生。 (二)未確實執行內部控制制度：１、未落實執行確認客戶身分及關懷提問等作業，覆核機制未發揮功能：貴行內部規範已明定針對客戶申請網路銀行、電話銀行、金融卡、約定轉入帳號及臨櫃匯款交易，須進行核對客戶身分與親簽及向客戶辦理關懷提問等內部控制作業流程，惟存匯部門人員未落實執行，相關覆核機制亦未發揮功能。另貴行自108年6月中華民國銀行商業同業公會全國聯合會「銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則」（下稱理專十誡）發布實施後，於108年9月24日起已禁止理財專員辦理現金、票據等外收送與存匯帳務相關業務，並嚴禁理財專員擅自或代理客戶進行交易，惟存匯部門人員未落實執行並放行交易，致潘員仍得以挪用客戶款項。２、未落實督導員工遵循行為準則規範：依貴行內部規範，嚴禁行員與客戶間有資金借貸行為或金錢往來，本案潘員利用接觸客戶之機會，以介紹其他行外投資機會或資金周轉等理由，乘機挪用客戶款項並與客戶有異常資金往來，貴行有未落實督導員工遵循相關行為準則規範之情形。二、本案相關人員之責任： (一)張員部分：張員自103年6月起擔任總行財富管理事業處最高主管，負責督導理財專員人員行為操守及管理、財富管理商品之規劃及制度等。張員於任職期間，未能督導貴行完善建立(1)對理財專員帳戶及關聯戶之交易監控機制，及(2)對理財專員異常交易警示訊息進行有效查核及調查處理程序，亦未督導理財專員落實貴行員工行為準則相關規範，核有未善盡督導管理之責。 (二)陳員部分：陳員自104年2月起擔任總行個人金融事業處最高主管，負責督導各分行營運管理及消費金融業務。陳員於任職期間，對於案關分行近5年來均遭稽核單位提列與本案態樣相同之查核缺失，未進行通盤制度面檢討及改善，致本案仍有相關缺失重複發生；且財富管理事業處自理專十誡實施後，於108年9月24日起禁止理財專員代客辦理存匯相關交易，惟陳員身為個人金融事業處最高主管，未確實督導存匯部門人員配合前開規定辦理，核有未善盡督導管理之責。法令依據：銀行法第61條之1第1項第6款、第129條第7款。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：玉山商業銀行股份有限公司（代表人黃○○先生）副本：玉山金融控股股份有限公司（代表人黃○○先生）、中央銀行、中央存款保險股份有限公司(代表人林○○先生)、本會檢查局、銀行局
540
48Z
822
0

玉山商業銀行財富中心駐埔墘分行前理財專員蔡員挪用客戶款項一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,200萬元罰鍰
2020-02-04
http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=202002040003&toolsflag=Y&dtable=Penalty
受文者：如正副本發文日期：中華民國109年2月3日發文字號：金管銀控字第10802240082號受處分人姓名或名稱：玉山商業銀行股份有限公司受處分人身分證統一號碼：86517510 地址：台北市民生東路三段115、117號代表人或管理人姓名：曾○○ 身分證統一號碼：略地址：同上主旨：貴行財富中心駐埔墘分行前理財專員蔡員挪用客戶款項一案，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣1,200萬元罰鍰。事實及理由：貴行財富中心駐埔墘分行前理財專員蔡員自102年8月至108年4月間，偽冒客戶開立另一外幣及臺幣銀行帳戶(下稱偽冒帳戶)，並透過客戶蓋具原留印鑑之單據，將客戶之定存解約、外幣存款結售及轉帳、基金贖回、海外ETF贖回、海外股票贖回等款項匯入客戶原始銀行帳戶或偽冒帳戶，蔡員再從客戶原始銀行帳戶或偽冒帳戶，以臨櫃提取現金存入蔡員銀行帳戶或以轉帳存入蔡員關係人銀行帳戶，並將款項挪為己用，受影響客戶數2戶，所涉金額逾新臺幣3,600萬元。經核貴行有下列事項違反銀行法第45條之1規定：一、未妥適建立內部控制制度： (一)貴行理專帳戶監控機制未能發揮偵測異常之作用，致蔡員得以規避對理專帳戶監控機制之方式，將客戶資金轉至其關聯帳戶後挪為己用，核有未建立有效的理專帳戶監控機制。 (二)貴行定有職務輪調及理專歸屬顧客調整之管理機制，對理專名下歸屬客戶之經營進行管理，惟未嚴禁理專輪調後再服務原單位顧客，案關客戶得繼續由蔡員服務，致發生弊端，貴行職務輪調及理專歸屬顧客調整管理機制未妥適，核有未建立有效之理專輪調制度。二、未確實執行內部控制制度： (一)貴行當時外匯存款轉帳相關作業規範，第一次或50歲(104年9月起調整為70歲)以上年長者辦理外幣匯出或轉帳等，臨櫃關懷提問表須由本人親簽，若顧客堅持不願親簽，得請主管再次與顧客確認非詐騙後，勾選「顧客拒絶簽名」，並於提問欄位加蓋確認主管章。案關客戶現行均已年逾70歲，貴行人員僅憑客戶已蓋具原留印鑑單據，即受理存匯交易，未落實執行確認客戶身份措施及臨櫃關懷提問。 (二)貴行當時開戶相關作業規範規定，顧客開立第二個(含)以上帳戶，應了解其開戶目的，比對原留存身分證明文件、照片、筆跡…等，以確認顧客身分。案關客戶第二個帳戶開戶文件書寫筆跡經比對與第一個帳戶不同且開戶對保人為蔡員，顯示貴行受理開立該客戶之第二帳戶時，有未落實執行前開規範，而致生偽冒開戶情事。 (三)貴行當時辦理基金、海外ETF、海外股票贖回交易相關作業規範，特定金錢信託業務授權他人代理交易制度，須確認是否為本人辦理，若非本人，須徵提授權他人代理同意書及蓋妥原留印鑑之交易申請書，始得交易。惟本案貴行受理基金、海外ETF、海外股票贖回交易時，僅憑客戶已蓋具原留印鑑單據，即受理基金、海外ETF、海外股票贖回交易，未妥適執行確認交易是否為客戶本人辦理。法令依據：銀行法第129條第7款。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：玉山商業銀行股份有限公司（代表人曾○○先生）副本：玉山金融控股股份有限公司（代表人黃○○先生）、中央銀行、中央存款保險股份有限公司(代表人林○○先生)、本會檢查局、銀行局
540
472
8Z0
0

玉山商業銀行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易，及既有客戶之停損交易，至本會認可缺失改善後，始得恢復承作
2017-06-02
http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131&parentpath=0,2&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201706020004&toolsflag=Y&dtable=Penalty
受文者：如正、副本發文日期：中華民國106年6月1日發文字號：金管銀控字第10660002225號受處分人姓名或名稱：玉山商業銀行股份有限公司身分證統一號碼：86517510 地址：臺北市民生東路三段115、117號代表人或管理人姓名：曾○○ 身分證統一號碼：略地址：同上主旨：貴行辦理衍生性金融商品業務之客戶董事會紀錄及客戶財務資料審核作業，經查有未落實建立或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣400萬元罰鍰；另案關缺失有礙貴行健全經營之虞，併依銀行法第61條之1第1項規定，核處應予糾正，並依同條項第2款規定，自處分生效日起，限制貴行新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交易，及既有客戶之停損交易，至本會認可缺失改善後，始得恢復承作。事實及理由：貴行下列缺失，核有未落實建立或未確實執行內部控制制度：一、未確實審查客戶董事會議紀錄。二、未落實審查客戶財務資料。法令依據：銀行法第129條第7款、第61條之1第1項。繳款方式：一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。注意事項：一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。正本：玉山商業銀行股份有限公司（代表人曾○○先生）副本：玉山金融控股股份有限公司（代表人黃○○先生)、中央存款保險股份有限公司（代表人雷○○先生）、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局
540
472
8Z0
0

股票期貨交易標的(臺灣期貨交易所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-股票期貨交易標的
欄位 : 股票期貨商品代碼、標的證券、證券代號、標的證券簡稱、標的證券種類

股票期貨商品代碼	DNF
標的證券	玉山金融控股股份有限公司
證券代號	2884
標的證券簡稱	玉山金
標的證券種類	上市普通股標的證券

本資料集為公平交易委員會行政決定資料
來源 : 公平交易委員會-公平交易委員會行政決定
欄位 : FTCDECISION_row

玉山商業銀行股份有限公司、玉山票券金融股份有限公司與玉山綜合證券股份有限公司以股份轉換方式設立玉山金融控股股份有限公司，由玉山金融控股股份有限公司取得前揭事業百分之百股權，申報事業結合決定案。
2001/11/26
許可決定書
公平交易法第11條
公平交易法第12條
公平交易法第6條





www.ftc.gov.tw/uploadDecision/upload-90115584_APR.txt
0

認購(售)權證年度發行量概況統計表 (證交所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-上市認購(售)權證年度發行量概況統計表
欄位 : 出表日期、發行人代號、發行人名稱、權證代號、名稱、標的代號、標的名稱、申請發行日期

出表日期	1130106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	070466
名稱	玉山金元大36購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1121211

出表日期	1130106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	037349
名稱	玉山金元大28購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120222

出表日期	1130106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	053819
名稱	玉山金元大32購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120731

出表日期	1130106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	031952
名稱	玉山金元大26購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120210

出表日期	1130106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	06050U
名稱	玉山金元大2A售01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120425

出表日期	1130106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	072942
名稱	玉山金元大36購02
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1121225

出表日期	1130106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	072943
名稱	玉山金元大37購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1121225

出表日期	1130106
發行人代號	9800
發行人名稱	元大證券股份有限公司
權證代號	037736
名稱	玉山金元大29購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120301

出表日期	1130106
發行人代號	9600
發行人名稱	富邦綜合證券股份有限公司
權證代號	068476
名稱	玉山金富邦37購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1121127

出表日期	1130106
發行人代號	9200
發行人名稱	凱基證券股份有限公司
權證代號	044696
名稱	玉山金凱基2B購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120721

出表日期	1130106
發行人代號	9200
發行人名稱	凱基證券股份有限公司
權證代號	044696
名稱	玉山金凱基2B購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120511

出表日期	1130106
發行人代號	9200
發行人名稱	凱基證券股份有限公司
權證代號	056504
名稱	玉山金凱基34購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120823

出表日期	1130106
發行人代號	9200
發行人名稱	凱基證券股份有限公司
權證代號	070562
名稱	玉山金凱基36購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1121212

出表日期	1130106
發行人代號	9200
發行人名稱	凱基證券股份有限公司
權證代號	053139
名稱	玉山金凱基32購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120725

出表日期	1130106
發行人代號	9200
發行人名稱	凱基證券股份有限公司
權證代號	035212
名稱	玉山金凱基28購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120202

出表日期	1130106
發行人代號	9200
發行人名稱	凱基證券股份有限公司
權證代號	07136U
名稱	玉山金凱基2B售02
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120526

出表日期	1130106
發行人代號	9200
發行人名稱	凱基證券股份有限公司
權證代號	073050
名稱	玉山金凱基37購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1121226

出表日期	1130106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	039478
名稱	玉山金群益29購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120317

出表日期	1130106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	066982
名稱	玉山金群益35購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1121114

出表日期	1130106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	056372
名稱	玉山金群益34購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120822

出表日期	1130106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	048598
名稱	玉山金群益32購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120822

出表日期	1130106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	048598
名稱	玉山金群益32購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120613

出表日期	1130106
發行人代號	9100
發行人名稱	群益金鼎證券股份有限公司
權證代號	06243U
名稱	玉山金群益2B售01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120502

出表日期	1130106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	035234
名稱	玉山金國票28購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120202

出表日期	1130106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	056041
名稱	玉山金國票32購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120818

出表日期	1130106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	064805
名稱	玉山金國票35購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1121030

出表日期	1130106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	071262
名稱	玉山金國票36購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1121215

出表日期	1130106
發行人代號	7790
發行人名稱	國票綜合證券股份有限公司
權證代號	041417
名稱	玉山金國票2A購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120410

出表日期	1130106
發行人代號	6160
發行人名稱	中國信託綜合證券股份有限公司
權證代號	06249U
名稱	玉山金中信2B售01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120503

出表日期	1130106
發行人代號	6160
發行人名稱	中國信託綜合證券股份有限公司
權證代號	067421
名稱	玉山金中信36購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1121117

出表日期	1130106
發行人代號	6160
發行人名稱	中國信託綜合證券股份有限公司
權證代號	037396
名稱	玉山金中信29購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120223

出表日期	1130106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	050850
名稱	玉山金元富31購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120704

出表日期	1130106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	05960U
名稱	玉山金元富2A售01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120421

出表日期	1130106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	070505
名稱	玉山金元富39購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1121211

出表日期	1130106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	070504
名稱	玉山金元富36購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1121211

出表日期	1130106
發行人代號	5920
發行人名稱	元富證券股份有限公司
權證代號	03541U
名稱	玉山金元富27售02
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120106

出表日期	1130106
發行人代號	1360
發行人名稱	香港商麥格理資本股份有限公司
權證代號	056757
名稱	玉山金麥證32購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120824

出表日期	1130106
發行人代號	1360
發行人名稱	香港商麥格理資本股份有限公司
權證代號	039880
名稱	玉山金麥證29購01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120322

出表日期	1130106
發行人代號	1360
發行人名稱	香港商麥格理資本股份有限公司
權證代號	06260U
名稱	玉山金麥證2B售01
標的代號	2884
標的名稱	玉山金融控股股份有限公司
申請發行日期	1120503

(上市)股東行使提案權情形(全體公司彙總報表) (證交所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-上市公司股東行使提案權情形彙總表
欄位 : 出表日期、公司代號、公司名稱、召開股東會日期、股東依公司法第172條之1行使提案權-提案受理期間、提案受理處所、股東提案內容

出表日期	1130528
公司代號	2884
公司名稱	玉山金
召開股東會日期	1130614
股東依公司法第172條之1行使提案權-提案受理期間	1130329~1130410
提案受理處所	玉山金融控股股份有限公司行政管理部(股務)，臺北市民生東路三段115號1樓。
股東提案內容

上市公司各產業EPS統計資訊 (全體公司彙總報表) (證交所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-上市公司各產業EPS統計資訊
欄位 : 出表日期、年度、季別、公司代號、公司名稱、產業別、基本每股盈餘(元)、普通股每股面額、營業收入、營業利益、營業外收入及支出、稅後淨利

出表日期	1130603
年度	113
季別	1
公司代號	2884
公司名稱	玉山金融控股股份有限公司
產業別	金融保險業
基本每股盈餘(元)	0.40
普通股每股面額	新台幣 10.0000元
營業收入	17486529.00
營業利益	--
營業外收入及支出	--
稅後淨利	6254267.00

公開於文書編輯共通服務平台網站提供全國使用者下載Web版公文製作時所需使用之全國機關通訊錄。
來源 : 國家發展委員會檔案管理局-Web版公文製作之全國通訊錄
欄位 : 機關名稱、機關代碼、單位代碼、郵遞區號、地址、電子交換、發文方式

機關名稱	玉山金融控股股份有限公司
機關代碼	''EB70796305''
單位代碼	'' ''
郵遞區號	100001
地址	臺北市中正區武昌街1段77號
電子交換	是
發文方式	電子交換

股票選擇權交易標的(臺灣期貨交易所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-股票選擇權交易標的
欄位 : 股票選擇權商品契約代碼、標的證券、證券代號、標的證券簡稱、標的證券種類

股票選擇權商品契約代碼	DNO
標的證券	玉山金融控股股份有限公司
證券代號	2884
標的證券簡稱	玉山金
標的證券種類	上市普通股標的證券

收錄公文電子交換系統之使用機關，以供電子交換系統使用
來源 : 國家發展委員會檔案管理局-公文電子交換系統地址簿
欄位 : ORGID、ORGNAME、STATUSCODE、UPDATETIME

ORGID	EB70796305
ORGNAME	玉山金融控股股份有限公司
STATUSCODE	T
UPDATETIME	2021-03-09 17:10:00

收錄公文電子交換系統之使用機關，以供電子交換系統使用
來源 : 國家發展委員會檔案管理局-公文電子交換系統地址簿
欄位 : ORGID;ORGNAME;STATUSCODE;UPDATETIME

EB70796305
玉山金融控股股份有限公司
T
2021-03-09 17:10:00

提供全國公司登記董監事資料集
來源 : 經濟部商業司-董監事資料集
欄位 : 統一編號、公司名稱、職稱、姓名、所代表法人、持有股份數

統一編號	86517510
公司名稱	玉山商業銀行股份有限公司
職稱	董事
姓名	陳茂欽
所代表法人	玉山金融控股股份有限公司
持有股份數	10363700000

統一編號	86517510
公司名稱	玉山商業銀行股份有限公司
職稱	董事
姓名	陳美滿
所代表法人	玉山金融控股股份有限公司
持有股份數	10363700000

統一編號	86517510
公司名稱	玉山商業銀行股份有限公司
職稱	董事
姓名	吳建立
所代表法人	玉山金融控股股份有限公司
持有股份數	10363700000

統一編號	86517510
公司名稱	玉山商業銀行股份有限公司
職稱	董事
姓名	陳榮秋
所代表法人	玉山金融控股股份有限公司
持有股份數	10363700000

統一編號	86517510
公司名稱	玉山商業銀行股份有限公司
職稱	獨立董事
姓名	蕭瑞麟
所代表法人	玉山金融控股股份有限公司
持有股份數	10363700000

統一編號	86517510
公司名稱	玉山商業銀行股份有限公司
職稱	獨立董事
姓名	丘宏昌
所代表法人	玉山金融控股股份有限公司
持有股份數	10363700000

統一編號	86517510
公司名稱	玉山商業銀行股份有限公司
職稱	獨立董事
姓名	蔡英欣
所代表法人	玉山金融控股股份有限公司
持有股份數	10363700000

統一編號	86517510
公司名稱	玉山商業銀行股份有限公司
職稱	獨立董事
姓名	黃俊堯
所代表法人	玉山金融控股股份有限公司
持有股份數	10363700000

統一編號	86517510
公司名稱	玉山商業銀行股份有限公司
職稱	常務董事
姓名	張日炎
所代表法人	玉山金融控股股份有限公司
持有股份數	10363700000

統一編號	86517510
公司名稱	玉山商業銀行股份有限公司
職稱	常務董事
姓名	麥寬成
所代表法人	玉山金融控股股份有限公司
持有股份數	10363700000

統一編號	86517510
公司名稱	玉山商業銀行股份有限公司
職稱	董事長
姓名	黃男州
所代表法人	玉山金融控股股份有限公司
持有股份數	10363700000

統一編號	80344822
公司名稱	玉山創業投資股份有限公司
職稱	監察人
姓名	黃元鴻
所代表法人	玉山金融控股股份有限公司
持有股份數	450000000

統一編號	80344822
公司名稱	玉山創業投資股份有限公司
職稱	董事
姓名	吳鴻彬
所代表法人	玉山金融控股股份有限公司
持有股份數	450000000

統一編號	80344822
公司名稱	玉山創業投資股份有限公司
職稱	董事
姓名	吳鴻瑧
所代表法人	玉山金融控股股份有限公司
持有股份數	450000000

統一編號	80344822
公司名稱	玉山創業投資股份有限公司
職稱	董事
姓名	黃文涼
所代表法人	玉山金融控股股份有限公司
持有股份數	450000000

統一編號	80344822
公司名稱	玉山創業投資股份有限公司
職稱	董事
姓名	杜武林
所代表法人	玉山金融控股股份有限公司
持有股份數	450000000

統一編號	80344822
公司名稱	玉山創業投資股份有限公司
職稱	董事長
姓名	林隆政
所代表法人	玉山金融控股股份有限公司
持有股份數	450000000

統一編號	70796305
公司名稱	玉山金融控股股份有限公司
職稱	董事
姓名	陳茂欽
所代表法人
持有股份數	2114772

統一編號	70796305
公司名稱	玉山金融控股股份有限公司
職稱	董事
姓名	陳美滿
所代表法人
持有股份數	2662906

統一編號	70796305
公司名稱	玉山金融控股股份有限公司
職稱	董事
姓名	吳建立
所代表法人	上立汽車股份有限公司
持有股份數	65106673

統一編號	70796305
公司名稱	玉山金融控股股份有限公司
職稱	董事
姓名	陳榮秋
所代表法人	福園投資股份有限公司
持有股份數	57568299

統一編號	70796305
公司名稱	玉山金融控股股份有限公司
職稱	獨立董事
姓名	蕭瑞麟
所代表法人
持有股份數	0

統一編號	70796305
公司名稱	玉山金融控股股份有限公司
職稱	獨立董事
姓名	丘宏昌
所代表法人
持有股份數	0

統一編號	70796305
公司名稱	玉山金融控股股份有限公司
職稱	獨立董事
姓名	蔡英欣
所代表法人
持有股份數	0

統一編號	70796305
公司名稱	玉山金融控股股份有限公司
職稱	獨立董事
姓名	黃俊堯
所代表法人
持有股份數	0

統一編號	70796305
公司名稱	玉山金融控股股份有限公司
職稱	獨立董事
姓名	張日炎
所代表法人
持有股份數	0

統一編號	70796305
公司名稱	玉山金融控股股份有限公司
職稱	董事
姓名	麥寬成
所代表法人	新東陽股份有限公司
持有股份數	78852636

統一編號	70796305
公司名稱	玉山金融控股股份有限公司
職稱	董事
姓名	黃男州
所代表法人	財團法人玉山文教基金會
持有股份數	22995611

統一編號	70796305
公司名稱	玉山金融控股股份有限公司
職稱	董事長
姓名	黃永仁
所代表法人	財團法人玉山志工社會福利慈善事業基金會
持有股份數	44877403

統一編號	70781513
公司名稱	玉山綜合證券股份有限公司
職稱	監察人
姓名	游琬萱
所代表法人	玉山金融控股股份有限公司
持有股份數	400000000

統一編號	70781513
公司名稱	玉山綜合證券股份有限公司
職稱	董事
姓名	郭健男
所代表法人	玉山金融控股股份有限公司
持有股份數	400000000

統一編號	70781513
公司名稱	玉山綜合證券股份有限公司
職稱	董事
姓名	陳烜台
所代表法人	玉山金融控股股份有限公司
持有股份數	400000000

統一編號	70781513
公司名稱	玉山綜合證券股份有限公司
職稱	董事
姓名	魏文信
所代表法人	玉山金融控股股份有限公司
持有股份數	400000000

統一編號	70781513
公司名稱	玉山綜合證券股份有限公司
職稱	董事
姓名	林晉輝
所代表法人	玉山金融控股股份有限公司
持有股份數	400000000

統一編號	70781513
公司名稱	玉山綜合證券股份有限公司
職稱	董事長
姓名	曾宜欣
所代表法人	玉山金融控股股份有限公司
持有股份數	400000000

1.依公司登記資本額前100大排序
2.公司狀態為「核准設立」
來源 : 經濟部商業司-全國前100大公司資料集
欄位 : 統一編號、公司名稱、公司地址、公司狀態

統一編號	70796305
公司名稱	玉山金融控股股份有限公司
公司地址	臺北市松山區民生東路3段117號14樓及115號1樓
公司狀態	01

1.依公司登記資本額前500大排序
2.公司狀態為「核准設立」
來源 : 經濟部商業司-全國前500大公司資料集
欄位 : 統一編號、公司名稱、公司地址、公司狀態

統一編號	70796305
公司名稱	玉山金融控股股份有限公司
公司地址	臺北市松山區民生東路3段117號14樓及115號1樓
公司狀態	01