國票綜合證券股份有限公司

IBF Securities Co., Ltd.
股票代號 000779
統編 23535744
代表人 洪三雄
臺北市大同區至聖里重慶北路3段199號地下1樓
核准設立

基本資料



統一編號(統編)  23535744
公司名稱 國票綜合證券股份有限公司
英文名稱 IBF Securities Co., Ltd.
市場資訊 股票代號 : 000779
產業別 : 證券
市場別 : 公開發行
代表人姓名 洪三雄
公司所在地 臺北市大同區至聖里重慶北路3段199號地下1樓
公司狀況 核准設立
資本總額(元) 10,140,000,000
實收資本額(元) 8,000,000,000
排名 #298
登記機關 經濟部商業司
每股金額(元) 10
已發行股份總數(股) 800,000,000
核准設立日期 079年02月02日
最後核准變更日期 109年11月13日
複數表決權特別股
對於特定事項具
否決權特別股
特別股股東被選為
董事、監察人之禁止或
限制或當選一定
名額之權利
類型 公司基本資料
所營事業資料 H301011 證券商
H408011 期貨交易輔助人
H401011 期貨商
H304011 證券投資顧問業
專利商標 e及圖、理財 e 管家
聲明 本頁內所載之資料,所載資料之完整性、即時性和正確性仍應以資料來源單位為準。

經理人


姓名 到職日
王祥文 106年12月27日

國票綜合證券股份有限公司現任(曾任)代表法人


統編 名稱 地址
70827243 國票華頓證券投資信託股份有限公司 臺北市中山區民權東路3段6號5樓
27256829 冠華創業投資股份有限公司 臺北市信義區忠孝東路4段563號16樓
84703264 國票期貨股份有限公司 臺北市松山區吉祥里南京東路5段188號8樓、8樓之1、8樓之10
97295043 國票證券投資顧問股份有限公司 臺北市松山區南京東路5段188號7樓之5、6、7
83234476 國票證創業投資股份有限公司 臺北市中山區樂群三路130號5樓

公司歷程



2020年11月

  • 新增董監事名單:
    董事 林蒼祥 (國票金融控股股份有限公司)
  • 離職董監事名單:
    董事 陸宜人 (國票金融控股股份有限公司)

2020年9月

  • 實收資本額由:
    7,750,000,000
    變更為
    8,000,000,000

2020年7月

  • 新增董監事名單:
    董事 江賢馨 (國票金融控股股份有限公司)
    董事 陸宜人 (國票金融控股股份有限公司)
    董事 蕭宇傑
    董事 兆豐國際商業銀行股份有限公司
    獨立董事 陳學彥
  • 離職董監事名單:
    董事 藍木川 (國票金融控股股份有限公司)
    董事 賴國利 (國票金融控股股份有限公司)
    董事 邱晃泉
    董事 兆豐國際商業銀行(股)公司
    獨立董事 李壯源

2019年9月

  • 實收資本額由:
    7,500,000,000
    變更為
    7,750,000,000

2019年6月

  • 新增董監事名單:
    董事 施正峯 (國票金融控股股份有限公司)
    董事 陳長逸 (國票金融控股股份有限公司)
  • 離職董監事名單:
    董事 施正 (國票金融控股股份有限公司)
    董事 陳長儀 (國票金融控股股份有限公司)

2018年9月

  • 新增董監事名單:
    董事 林衍茂 (國票金融控股股份有限公司)
  • 離職董監事名單:
    董事 戴燈山 (國票金融控股股份有限公司)

2018年4月

  • 新增董監事名單:
    董事 藍木川 (國票金融控股股份有限公司)
  • 離職董監事名單:
    董事 呂玲珍 (國票金融控股股份有限公司)

2018年1月

  • 新增經理人名單:
    王祥文 (106年12月27日)
  • 離職經理人名單:
    高武忠 (100年07月05日)

2017年11月

  • 實收資本額由:
    9,100,000,000
    變更為
    7,500,000,000

2017年7月

  • 新增董監事名單:
    董事 施正 (國票金融控股股份有限公司)
    董事 邱晃泉
    董事 高雄銀行股份有限公司
  • 離職董監事名單:
    董事 楊鴻基
    董事 簡振澄 (高雄銀行股份有限公司)

2017年1月

  • 新增董監事名單:
    董事 簡振澄 (高雄銀行股份有限公司)

2016年11月

  • 離職董監事名單:
    董事 李瑞倉 (高雄銀行股份有限公司)

2016年9月

  • 新增董監事名單:
    董事 呂玲珍 (國票金融控股股份有限公司)
  • 離職董監事名單:
    董事 江金德 (國票金融控股股份有限公司)

2016年6月

  • 離職董監事名單:
    董事 張傳芳 (國票金融控股股份有限公司)

2016年1月

  • 新增董監事名單:
    董事 李瑞倉 (高雄銀行股份有限公司)

2015年12月

  • 離職董監事名單:
    董事 陳統民 (高雄銀行股份有限公司)

2015年9月

  • 實收資本額由:
    8,960,000,000
    變更為
    9,100,000,000

2015年2月

  • 新增董監事名單:
    董事 江金德 (國票金融控股股份有限公司)

  • 國票綜合證券股份有限公司

    負責人 洪三雄
    地址為 臺北市大同區至聖里重慶北路3段199號地下1樓
    登記資本額 10,140,000,000
    實收資本額 8,960,000,000
    董監事名單:
    董事長 洪三雄 (國票金融控股股份有限公司)
    副董事長 何志強 (國票金融控股股份有限公司)
    董事 丁予嘉 (國票金融控股股份有限公司)
    董事 戴燈山 (國票金融控股股份有限公司)
    董事 張傳芳 (國票金融控股股份有限公司)
    董事 陳長儀 (國票金融控股股份有限公司)
    董事 賴國利 (國票金融控股股份有限公司)
    董事 楊鴻基
    董事 兆豐國際商業銀行(股)公司
    董事 陳統民 (高雄銀行股份有限公司)
    董事 彭國貴 (上海商業儲蓄銀行股份有限公司)
    獨立董事 李壯源
    獨立董事 黃瑞祥
    獨立董事 林孝臻

    經理人:
    高武忠 (100年07月05日)

產品與服務


尚未建立
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建立後將同步在此顯示

訴訟資料



日期 法院 標題
20201029 臺灣新竹地方法院
109年度司執消債清字23號
民事
清算事件 黃祐琪,張藝騰律師,第一金證券股份有限公司,葉光章,玉山綜合證券股份有限公司,曾宜欣,元大證券股份有限公司,陳修偉,永豐金證券股份有限公司,朱士廷,陳柏安,國票綜合證券股份有限公司,洪三雄,陳正斌、謝鵬翔、吳彥葶,康和綜合證券股份有限公司,鄭大宇,周以青,凱基商業銀行股份有限公司,魏寶生,國泰世華商業銀行股份有限公司,郭明鑑,玉山商業銀行股份有限公司,黃男州,中國信託商業銀行股份有限公司,利明
20201005 臺灣士林地方法院
109年度勞簡字35號
民事
請求損害賠償 高淑美,鄭育紳律師,國票綜合證券股份有限公司,洪三雄,陳金泉律師,葛百鈴律師,李瑞敏律師
20200525 臺灣新北地方法院
109年度司促字18223號
民事
支付命令 國票綜合證券股份有限公司,洪三雄,鍾爵,劉曉雯
20200420 臺灣新北地方法院
109年度司促字12679號
民事
支付命令 國票綜合證券股份有限公司,洪三雄,謝琳
20200407 臺灣臺北地方法院
109年度司促字6183號
民事
支付命令 國票綜合證券股份有限公司,洪三雄,思享家國際股份有限公司,張育銘,楊宗興
20200207 臺灣臺北地方法院
108年度勞訴字169號
民事
給付資遣費等 王順德,郭振茂律師(法扶律師),街口證券投資信託股份有限公司,高武忠,劉韋廷律師,蔡秉叡律師,林明忠律師,國票綜合證券股份有限公司,洪三雄
20200113 臺北簡易庭
109年度北聲字1號
民事
確定訴訟費用額 國票綜合證券股份有限公司,洪三雄,尹天賜,黃祐琪
20191226 臺灣臺北地方法院
108年度司促字21780號
民事
支付命令 國票綜合證券股份有限公司,洪三雄,林月雪
20191218 臺灣臺北地方法院
108年度司聲字1681號
民事
確定訴訟費用額 國票綜合證券股份有限公司,洪三雄,李福財,陳聰明,蔣寶夏
20191216 臺灣臺北地方法院
108年度司聲字1682號
民事
確定訴訟費用額 國票綜合證券股份有限公司,洪三雄,陳聰明,蔣寶夏
20191211 內湖簡易庭
108年度湖他字37號
民事
訴訟費用之徵收 國票綜合證券股份有限公司南港分公司,薛崇德,陳正斌,吳彥葶,李宜潔,陳哲信
20191211 臺灣桃園地方法院
108年度司促字29646號
民事
支付命令 國票綜合證券股份有限公司,洪三雄,楊恒彰
20191111 臺灣士林地方法院
108年度補字1357號
民事
再審之訴(給付工資等) 國票綜合證券股份有限公司南港分公司,薛崇德,陳哲信
20191111 臺灣士林地方法院
108年度聲字238號
民事
停止執行 國票綜合證券股份有限公司南港分公司,洪三雄,陳哲信
20191029 臺灣臺中地方法院
108年度司促字30873號
民事
支付命令 國票綜合證券股份有限公司,洪三雄,徐煒皓,陳聰明,蔣寶夏
20191003 臺灣士林地方法院
108年度勞簡上字8號
民事
給付工資等 陳哲信,上訴人,國票綜合證券股份有限公司南港分公司,薛崇德,陳正斌,謝鵬翔,吳彥葶,謝家瑜
20190814 臺灣桃園地方法院
107年度訴字1307號
民事
損害賠償等 陳美枝,蔣瑞琴律師,國票綜合證券股份有限公司,洪三雄,陳正斌,顧雯,郭潤淇,李宜潔,吳彥葶,謝鵬翔,施垣均
20190813 臺灣橋頭地方法院
108年度訴字612號
民事
給付違約金等 國票綜合證券股份有限公司,洪三雄,朱浩銘
20190708 臺灣臺北地方法院
107年度重訴字1052號
民事
清償債務 賴淑君,國票綜合證券股份有限公司,洪三雄,林芳華,馮莉雅
20190628 臺灣橋頭地方法院
108年度補字486號
民事
給付違約金等 國票綜合證券股份有限公司,洪三雄,李怡諄,葉明德,朱浩銘
20190627 臺灣雲林地方法院
108年度訴字282號
民事
給付交割款等 國票綜合證券股份有限公司,洪三雄,洪端禧
國票綜合證券股份有限公司的所有訴訟司法案件

財稅資料


是否開立發票
營業地址 臺北市大同區至聖里重慶北路3段199號房屋地下層
財稅營業項目 證券商(661100)
期貨商(662100)
證券投資顧問(669111)

國貿局資料



查無資料

工作機會



單位 工作機會 日期
國票綜合證券股份有限公司
台北市松山區
行政人員(敦北法人分公司) 2021-04-08
國票綜合證券股份有限公司
台北市中山區
資產交換交易中台人員(固定收益商品部) 2021-03-25
國票綜合證券股份有限公司
台北市中山區
系統維運工程師(資訊部) 2021-03-25
國票綜合證券股份有限公司
台北市中山區
網路管理工程師(資訊部) 2021-03-25
國票綜合證券股份有限公司
台北市中山區
財務工程研發人員 (期貨自營部) 2021-03-25
國票綜合證券股份有限公司
台南市北區
行政人員(台南分公司) 2021-03-05
國票綜合證券股份有限公司
台北市松山區
行政人員(南京分公司) 2021-03-03
國票綜合證券股份有限公司
台北市中山區
交易員(期貨自營部) 2021-03-03
國票綜合證券股份有限公司
台北市中山區
總務人員(管理部) 2021-02-04
國票綜合證券股份有限公司
台北市中山區
系統維運人員(資訊部) 2020-12-22
國票綜合證券股份有限公司
台北市中山區
資訊安全管理人員(資訊部) 2020-11-03
國票綜合證券股份有限公司
台北市中山區
承銷業務人員(資本市場部企業理財處)(上班地點為台北市或台中市) 2020-09-29
國票綜合證券股份有限公司
台北市中山區
承銷行政企劃人員(資本市場部通路事業處) 2020-09-29
國票綜合證券股份有限公司
台北市中山區
工程師(資訊部) 2020-09-29
國票綜合證券股份有限公司
台中市北屯區
後台行政人員(九鼎分公司) 2020-09-09
國票綜合證券股份有限公司
台北市中山區
借券業務行政人員(業務管理處) 2020-09-08
國票綜合證券股份有限公司
台北市中山區
教育訓練資深人員 2020-08-18
國票綜合證券股份有限公司
台北市中正區
行政人員(博愛分公司) 2020-06-14
國票綜合證券股份有限公司
台東縣台東市
證券營業員(台東分公司) 2019-08-04
國票綜合證券股份有限公司
高雄市三民區
證券營業員(天祥分公司) 2019-08-04
國票綜合證券股份有限公司
高雄市苓雅區
證券營業員(和平分公司) 2019-08-04
國票綜合證券股份有限公司的工作職缺
國票綜合證券股份有限公司的薪資情報

其它資料



公開資料
期貨商總公司名冊(臺灣期貨交易所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-期貨商總公司名冊
欄位 : 期貨商代號、期貨商名稱、地址、電話

期貨商代號 S779999
期貨商名稱 國票綜合證券股份有限公司-自營
地址 台北市南京東路五段188號15樓
電話 (02)25288988

期貨業基本資料
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-期貨業基本資料
欄位 : 編號、公司名稱、地址、電話

編號 S779999
公司名稱 國票綜合證券股份有限公司-自營
地址 台北市南京東路五段188號15樓
電話 02-25288988

收錄公文電子交換系統之使用機關,以供電子交換系統使用
來源 : 國家發展委員會檔案管理局-公文電子交換系統地址簿
欄位 : ORGID、ORGNAME、STATUSCODE、UPDATETIME

ORGID EB23535744
ORGNAME 國票綜合證券股份有限公司
STATUSCODE T
UPDATETIME 2019-08-26 17:02:55

公開於文書編輯共通服務平台網站提供全國使用者下載Web版公文製作時所需使用之全國機關通訊錄。
來源 : 國家發展委員會檔案管理局-Web版公文製作之全國通訊錄
欄位 : 機關名稱、機關代碼、單位代碼、郵遞區號、地址、電子交換、發文方式

機關名稱 國票綜合證券股份有限公司桃園分公司
機關代碼 ''EB28975262''
單位代碼 '' ''
郵遞區號 330002
地址 桃園市桃園區中正路133號5樓
電子交換
發文方式 郵寄

機關名稱 國票綜合證券股份有限公司南崁分公司
機關代碼 ''EB16438507''
單位代碼 ''''
郵遞區號 338208
地址 桃園市蘆竹區中正路295號3之1、3樓之2
電子交換
發文方式 郵寄

機關名稱 國票綜合證券股份有限公司北投分公司
機關代碼 ''EB84705278''
單位代碼 '' ''
郵遞區號 112028
地址 臺北市北投區北投路2段13號2樓
電子交換
發文方式 郵寄

機關名稱 國票綜合證券股份有限公司中和分公司
機關代碼 ''EB80329646''
單位代碼 '' ''
郵遞區號 235049
地址 新北市中和區信義街43號3樓
電子交換
發文方式 郵寄

機關名稱 國票綜合證券股份有限公司九鼎分公司
機關代碼 ''EB16748329''
單位代碼 ''''
郵遞區號 406023
地址 臺中市北屯區北屯路245號1樓、245-1號1、2樓
電子交換
發文方式 郵寄

機關名稱 國票綜合證券股份有限公司
機關代碼 ''EB23535744''
單位代碼 ''''
郵遞區號 103629
地址 臺北市重慶北路3段199號地下1樓及6樓
電子交換
發文方式 電子交換

本資料集主要提供經經濟部投資審議委員會核准之外國人在臺投資事業統一編號、公司名稱資料。
來源 : 經濟部投資審議委員會-外國人投資-國內被投資事業清冊
欄位 : 統一編號、公司名稱、核准日期、

統一編號 23535744
公司名稱 國票綜合證券股份有限公司
核准日期 2012-11-09T00:00:00

期貨信託基金銷售機構資料(臺灣集中保管結算所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-期貨信託基金銷售機構資訊
欄位 : 資料日期、銷售機構代碼、銷售機構名稱、基金代碼、基金名稱

資料日期 20210327
銷售機構代碼 K7790
銷售機構名稱 國票綜合證券股份有限公司
基金代碼 00763U
基金名稱 街口道瓊銅ER指數股票型期貨信託基金

資料日期 20210327
銷售機構代碼 K7790
銷售機構名稱 國票綜合證券股份有限公司
基金代碼 00715L
基金名稱 街口標普高盛布蘭特原油ER單日正向2倍指數股票型期貨信託基金

資料日期 20210327
銷售機構代碼 K7790
銷售機構名稱 國票綜合證券股份有限公司
基金代碼 00693U
基金名稱 街口標普高盛黃豆ER指數股票型期貨信託基金

資料日期 20210327
銷售機構代碼 K7790
銷售機構名稱 國票綜合證券股份有限公司
基金代碼 00677U
基金名稱 富邦標普500波動率短期期貨ER指數股票型期貨信託基金

資料日期 20210327
銷售機構代碼 K7790
銷售機構名稱 國票綜合證券股份有限公司
基金代碼 00642U
基金名稱 元大標普高盛原油ER指數股票型期貨信託基金

資料日期 20210327
銷售機構代碼 K7790
銷售機構名稱 國票綜合證券股份有限公司
基金代碼 00635U
基金名稱 元大標普高盛黃金ER指數股票型期貨信託基金

資料日期 20210327
銷售機構代碼 K7790
銷售機構名稱 國票綜合證券股份有限公司
基金代碼 TT502Y
基金名稱 元大黃金期貨信託基金

境外基金機構基本資料(投信、投顧、券商、銀行)(臺灣集中保管結算所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-境外基金機構基本資料
欄位 : 機構代碼、公司名稱、負責人、地址、電話

機構代碼 K7790
公司名稱 國票綜合證券股份有限公司
負責人 丁予嘉
地址 台北市大同區重慶北路3段199號B1
電話 02-25288988

境外基金銷售機構查詢(臺灣集中保管結算所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-境外基金銷售機構查詢
欄位 : 資料時間、基金總代理、銷售機構

資料時間 20210328054322
基金總代理 中租證券投資顧問股份有限公司
銷售機構 國票綜合證券股份有限公司

資料時間 20210328054322
基金總代理 法銀巴黎證券投資顧問股份有限公司
銷售機構 國票綜合證券股份有限公司

資料時間 20210328054322
基金總代理 康和證券投資顧問股份有限公司
銷售機構 國票綜合證券股份有限公司

資料時間 20210328054322
基金總代理 新光證券投資信託股份有限公司
銷售機構 國票綜合證券股份有限公司

期信基金公告訊息查詢(臺灣集中保管結算所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-期信基金公告訊息查詢
欄位 : 期信事業、基金名稱、申報日期、訊息內容

期信事業 街口證券投資信託股份有限公司
基金名稱 街口標普高盛布蘭特原油ER單日正向2倍指數股票型期貨信託基金
申報日期 20190320
訊息內容 【公告】本公司第九屆董事及監察人當選名單1.發生變動日期:108/03/202.舊任者姓名及簡歷:原董事名單:國票綜合證券股份有限公司法人代表人:高武忠、平秀琳、蔡慧倫、林衍茂原監察人名單:國票綜合證券股份有限公司法人代表人:范天賞、陳其鍾3.新任者姓名及簡歷:街口網路股份有限公司法人代表人:胡亦嘉、王律傑、高武忠川圃投資控股股份有限公司法人代表人:陳建甫國票綜合證券股份有限公司新監察人名單:范庭甄、李壯源4.異動原因:全體董事及監察人改選5.新任董監事選任時持股數:街口網路股份有限公司法人代表人胡亦嘉:10,250,000股街口網路股份有限公司法人代表人王律傑:10,250,000股街口網路股份有限公司法人代表人高武忠:10,250,000股川圃投資控股股份有限公司法人代表人陳建甫:10,250,000股國票綜合證券股份有限公司:8,200,000股范庭甄:0股李壯源:0股6.原任期:106/01/20~109/01/197.新任生效日期:108/03/208.同任期董事、監察人變動比率:100%9.其他應敘明事項:無

期信事業 街口證券投資信託股份有限公司
基金名稱 街口標普高盛黃豆ER指數股票型期貨信託基金
申報日期 20190320
訊息內容 【公告】本公司第九屆董事及監察人當選名單1.發生變動日期:108/03/202.舊任者姓名及簡歷:原董事名單:國票綜合證券股份有限公司法人代表人:高武忠、平秀琳、蔡慧倫、林衍茂原監察人名單:國票綜合證券股份有限公司法人代表人:范天賞、陳其鍾3.新任者姓名及簡歷:街口網路股份有限公司法人代表人:胡亦嘉、王律傑、高武忠川圃投資控股股份有限公司法人代表人:陳建甫國票綜合證券股份有限公司新監察人名單:范庭甄、李壯源4.異動原因:全體董事及監察人改選5.新任董監事選任時持股數:街口網路股份有限公司法人代表人胡亦嘉:10,250,000股街口網路股份有限公司法人代表人王律傑:10,250,000股街口網路股份有限公司法人代表人高武忠:10,250,000股川圃投資控股股份有限公司法人代表人陳建甫:10,250,000股國票綜合證券股份有限公司:8,200,000股范庭甄:0股李壯源:0股6.原任期:106/01/20~109/01/197.新任生效日期:108/03/208.同任期董事、監察人變動比率:100%9.其他應敘明事項:無

期信事業 街口證券投資信託股份有限公司
基金名稱 街口標普高盛黃豆ER指數股票型期貨信託基金
申報日期 20171114
訊息內容 主旨:公告本公司法人董事代表人異動。說明:一、 本公司法人股東國票綜合證券股份有限公司於106年11月14日改派高武忠君自106年12月1日接替陳陽光君董事職務,至原董事任期屆滿止。二、 本公司將依公司法規定另行召開董事會選任董事長乙職,本公司將於新任董事長當選後另行公告。

期信事業 街口證券投資信託股份有限公司
基金名稱 華頓標普高盛布蘭特原油傘型期貨信託基金之華頓標普高盛布蘭特原油ER單日反向1倍指數股票型期貨信託基金
申報日期 20190320
訊息內容 【公告】本公司第九屆董事及監察人當選名單1.發生變動日期:108/03/202.舊任者姓名及簡歷:原董事名單:國票綜合證券股份有限公司法人代表人:高武忠、平秀琳、蔡慧倫、林衍茂原監察人名單:國票綜合證券股份有限公司法人代表人:范天賞、陳其鍾3.新任者姓名及簡歷:街口網路股份有限公司法人代表人:胡亦嘉、王律傑、高武忠川圃投資控股股份有限公司法人代表人:陳建甫國票綜合證券股份有限公司新監察人名單:范庭甄、李壯源4.異動原因:全體董事及監察人改選5.新任董監事選任時持股數:街口網路股份有限公司法人代表人胡亦嘉:10,250,000股街口網路股份有限公司法人代表人王律傑:10,250,000股街口網路股份有限公司法人代表人高武忠:10,250,000股川圃投資控股股份有限公司法人代表人陳建甫:10,250,000股國票綜合證券股份有限公司:8,200,000股范庭甄:0股李壯源:0股6.原任期:106/01/20~109/01/197.新任生效日期:108/03/208.同任期董事、監察人變動比率:100%9.其他應敘明事項:無

期信事業 街口證券投資信託股份有限公司
基金名稱 街口道瓊銅ER指數股票型期貨信託基金
申報日期 20190320
訊息內容 【公告】本公司第九屆董事及監察人當選名單1.發生變動日期:108/03/202.舊任者姓名及簡歷:原董事名單:國票綜合證券股份有限公司法人代表人:高武忠、平秀琳、蔡慧倫、林衍茂原監察人名單:國票綜合證券股份有限公司法人代表人:范天賞、陳其鍾3.新任者姓名及簡歷:街口網路股份有限公司法人代表人:胡亦嘉、王律傑、高武忠川圃投資控股股份有限公司法人代表人:陳建甫國票綜合證券股份有限公司新監察人名單:范庭甄、李壯源4.異動原因:全體董事及監察人改選5.新任董監事選任時持股數:街口網路股份有限公司法人代表人胡亦嘉:10,250,000股街口網路股份有限公司法人代表人王律傑:10,250,000股街口網路股份有限公司法人代表人高武忠:10,250,000股川圃投資控股股份有限公司法人代表人陳建甫:10,250,000股國票綜合證券股份有限公司:8,200,000股范庭甄:0股李壯源:0股6.原任期:106/01/20~109/01/197.新任生效日期:108/03/208.同任期董事、監察人變動比率:100%9.其他應敘明事項:無

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基金名稱 街口標普高盛黃豆ER指數股票型期貨信託基金
申報日期 20190328
訊息內容 【公告】本公司第九屆董事及監察人當選名單(更正法人股東名稱:街口網絡股份有限公司)1.發生變動日期:108/03/202.舊任者姓名及簡歷:原董事名單:國票綜合證券股份有限公司法人代表人:高武忠、平秀琳、蔡慧倫、林衍茂原監察人名單:國票綜合證券股份有限公司法人代表人:范天賞、陳其鍾3.新任者姓名及簡歷:街口網絡股份有限公司法人代表人:胡亦嘉、王律傑、高武忠川圃投資控股股份有限公司法人代表人:陳建甫國票綜合證券股份有限公司新監察人名單:范庭甄、李壯源4.異動原因:全體董事及監察人改選5.新任董監事選任時持股數:街口網絡股份有限公司法人代表人胡亦嘉:10,250,000股街口網絡股份有限公司法人代表人王律傑:10,250,000股街口網絡股份有限公司法人代表人高武忠:10,250,000股川圃投資控股股份有限公司法人代表人陳建甫:10,250,000股國票綜合證券股份有限公司:8,200,000股范庭甄:0股李壯源:0股6.原任期:106/01/20~109/01/197.新任生效日期:108/03/208.同任期董事、監察人變動比率:100%9.其他應敘明事項:無

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基金名稱 街口標普高盛布蘭特原油ER單日正向2倍指數股票型期貨信託基金
申報日期 20190328
訊息內容 【公告】本公司第九屆董事及監察人當選名單(更正法人股東名稱:街口網絡股份有限公司)1.發生變動日期:108/03/202.舊任者姓名及簡歷:原董事名單:國票綜合證券股份有限公司法人代表人:高武忠、平秀琳、蔡慧倫、林衍茂原監察人名單:國票綜合證券股份有限公司法人代表人:范天賞、陳其鍾3.新任者姓名及簡歷:街口網絡股份有限公司法人代表人:胡亦嘉、王律傑、高武忠川圃投資控股股份有限公司法人代表人:陳建甫國票綜合證券股份有限公司新監察人名單:范庭甄、李壯源4.異動原因:全體董事及監察人改選5.新任董監事選任時持股數:街口網絡股份有限公司法人代表人胡亦嘉:10,250,000股街口網絡股份有限公司法人代表人王律傑:10,250,000股街口網絡股份有限公司法人代表人高武忠:10,250,000股川圃投資控股股份有限公司法人代表人陳建甫:10,250,000股國票綜合證券股份有限公司:8,200,000股范庭甄:0股李壯源:0股6.原任期:106/01/20~109/01/197.新任生效日期:108/03/208.同任期董事、監察人變動比率:100%9.其他應敘明事項:無

期信事業 街口證券投資信託股份有限公司
基金名稱 華頓標普高盛布蘭特原油傘型期貨信託基金之華頓標普高盛布蘭特原油ER單日反向1倍指數股票型期貨信託基金
申報日期 20190328
訊息內容 【公告】本公司第九屆董事及監察人當選名單(更正法人股東名稱:街口網絡股份有限公司)1.發生變動日期:108/03/202.舊任者姓名及簡歷:原董事名單:國票綜合證券股份有限公司法人代表人:高武忠、平秀琳、蔡慧倫、林衍茂原監察人名單:國票綜合證券股份有限公司法人代表人:范天賞、陳其鍾3.新任者姓名及簡歷:街口網絡股份有限公司法人代表人:胡亦嘉、王律傑、高武忠川圃投資控股股份有限公司法人代表人:陳建甫國票綜合證券股份有限公司新監察人名單:范庭甄、李壯源4.異動原因:全體董事及監察人改選5.新任董監事選任時持股數:街口網絡股份有限公司法人代表人胡亦嘉:10,250,000股街口網絡股份有限公司法人代表人王律傑:10,250,000股街口網絡股份有限公司法人代表人高武忠:10,250,000股川圃投資控股股份有限公司法人代表人陳建甫:10,250,000股國票綜合證券股份有限公司:8,200,000股范庭甄:0股李壯源:0股6.原任期:106/01/20~109/01/197.新任生效日期:108/03/208.同任期董事、監察人變動比率:100%9.其他應敘明事項:無

期信事業 街口證券投資信託股份有限公司
基金名稱 街口道瓊銅ER指數股票型期貨信託基金
申報日期 20190328
訊息內容 【公告】本公司第九屆董事及監察人當選名單(更正法人股東名稱:街口網絡股份有限公司)1.發生變動日期:108/03/202.舊任者姓名及簡歷:原董事名單:國票綜合證券股份有限公司法人代表人:高武忠、平秀琳、蔡慧倫、林衍茂原監察人名單:國票綜合證券股份有限公司法人代表人:范天賞、陳其鍾3.新任者姓名及簡歷:街口網絡股份有限公司法人代表人:胡亦嘉、王律傑、高武忠川圃投資控股股份有限公司法人代表人:陳建甫國票綜合證券股份有限公司新監察人名單:范庭甄、李壯源4.異動原因:全體董事及監察人改選5.新任董監事選任時持股數:街口網絡股份有限公司法人代表人胡亦嘉:10,250,000股街口網絡股份有限公司法人代表人王律傑:10,250,000股街口網絡股份有限公司法人代表人高武忠:10,250,000股川圃投資控股股份有限公司法人代表人陳建甫:10,250,000股國票綜合證券股份有限公司:8,200,000股范庭甄:0股李壯源:0股6.原任期:106/01/20~109/01/197.新任生效日期:108/03/208.同任期董事、監察人變動比率:100%9.其他應敘明事項:無

期信事業 街口證券投資信託股份有限公司
基金名稱 街口標普高盛黃豆ER指數股票型期貨信託基金
申報日期 20190422
訊息內容 主旨:公告本公司法人董事指派代表人說明:1.發生變動日期:108/04/112.舊任者姓名及簡歷:國票綜合證券股份有限公司3.新任者姓名及簡歷:何志強/國票綜合證券股份有限公司法人代表人4.異動原因:本公司法人董事國票綜合證券股份有限公司指派代表人何志強,本公司於108年4月11日取得金融監督管理委員會核准許可兼任。5.新任董監事選任時持股數:8,200,000股6.原任期(例xx/xx/xx至xx/xx/xx):108/03/20~111/03/197.新任生效日期:108/04/118.同任期董事、監察人變動比率:不適用9.其他應敘明事項:無

期信事業 街口證券投資信託股份有限公司
基金名稱 街口標普高盛布蘭特原油ER單日正向2倍指數股票型期貨信託基金
申報日期 20190422
訊息內容 主旨:公告本公司法人董事指派代表人說明:1.發生變動日期:108/04/112.舊任者姓名及簡歷:國票綜合證券股份有限公司3.新任者姓名及簡歷:何志強/國票綜合證券股份有限公司法人代表人4.異動原因:本公司法人董事國票綜合證券股份有限公司指派代表人何志強,本公司於108年4月11日取得金融監督管理委員會核准許可兼任。5.新任董監事選任時持股數:8,200,000股6.原任期(例xx/xx/xx至xx/xx/xx):108/03/20~111/03/197.新任生效日期:108/04/118.同任期董事、監察人變動比率:不適用9.其他應敘明事項:無

期信事業 街口證券投資信託股份有限公司
基金名稱 華頓標普高盛布蘭特原油傘型期貨信託基金之華頓標普高盛布蘭特原油ER單日反向1倍指數股票型期貨信託基金
申報日期 20190422
訊息內容 主旨:公告本公司法人董事指派代表人說明:1.發生變動日期:108/04/112.舊任者姓名及簡歷:國票綜合證券股份有限公司3.新任者姓名及簡歷:何志強/國票綜合證券股份有限公司法人代表人4.異動原因:本公司法人董事國票綜合證券股份有限公司指派代表人何志強,本公司於108年4月11日取得金融監督管理委員會核准許可兼任。5.新任董監事選任時持股數:8,200,000股6.原任期(例xx/xx/xx至xx/xx/xx):108/03/20~111/03/197.新任生效日期:108/04/118.同任期董事、監察人變動比率:不適用9.其他應敘明事項:無

期信事業 街口證券投資信託股份有限公司
基金名稱 街口道瓊銅ER指數股票型期貨信託基金
申報日期 20190422
訊息內容 主旨:公告本公司法人董事指派代表人說明:1.發生變動日期:108/04/112.舊任者姓名及簡歷:國票綜合證券股份有限公司3.新任者姓名及簡歷:何志強/國票綜合證券股份有限公司法人代表人4.異動原因:本公司法人董事國票綜合證券股份有限公司指派代表人何志強,本公司於108年4月11日取得金融監督管理委員會核准許可兼任。5.新任董監事選任時持股數:8,200,000股6.原任期(例xx/xx/xx至xx/xx/xx):108/03/20~111/03/197.新任生效日期:108/04/118.同任期董事、監察人變動比率:不適用9.其他應敘明事項:無

境外結構型商品總覽(臺灣集中保管結算所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-境外結構型商品商品總覽
欄位 : 資料日期、商品代號、商品名稱、計價幣別、終止生效日、計價貨幣本金保本率、投資人類別、商品國內發行日、CODE 名稱、總代理、受託或銷售機構

資料日期 20210327
商品代號 152000004892
商品名稱 瑞士信貸倫敦分行發行6個月美元計價連結股權記憶式自動提前出場結構型商品(無擔保及無保證機構)(不保本)
計價幣別 USD
終止生效日 20210614
計價貨幣本金保本率 0%
投資人類別 專業投資人
商品國內發行日 20201209
CODE 名稱 Credit Suisse AG, London Branch
總代理 瑞士商瑞士信貸銀行股份有限公司台北證券分公司
受託或銷售機構 國票綜合證券股份有限公司

資料日期 20210327
商品代號 152000005273
商品名稱 瑞士信貸倫敦分行發行6 個月美元計價連結股權記憶式自動提前出場結構 型商品(無擔保及無保證機構)(不保本)
計價幣別 USD
終止生效日 20210706
計價貨幣本金保本率 0%
投資人類別 專業投資人
商品國內發行日 20201231
CODE 名稱 Credit Suisse AG, London Branch
總代理 瑞士商瑞士信貸銀行股份有限公司台北證券分公司
受託或銷售機構 國票綜合證券股份有限公司

資料日期 20210327
商品代號 152000006440
商品名稱 瑞士信貸倫敦分行發行6個月美元計價連結股權記憶式自動提前出場結構型商品(無擔保及無保證機構)(不保本)
計價幣別 USD
終止生效日 20210916
計價貨幣本金保本率 0%
投資人類別 專業投資人
商品國內發行日 20210311
CODE 名稱 Credit Suisse AG, London Branch
總代理 瑞士商瑞士信貸銀行股份有限公司台北證券分公司
受託或銷售機構 國票綜合證券股份有限公司

資料日期 20210327
商品代號 152000006740
商品名稱 瑞士信貸倫敦分行發行3個月美元計價連結股權記憶式自動提前出場 結構型商品(無擔保及無保證機構)(不保本)
計價幣別 USD
終止生效日 20210630
計價貨幣本金保本率 0%
投資人類別 專業投資人
商品國內發行日 20210325
CODE 名稱 Credit Suisse AG, London Branch
總代理 瑞士商瑞士信貸銀行股份有限公司台北證券分公司
受託或銷售機構 國票綜合證券股份有限公司

資料日期 20210327
商品代號 152000006659
商品名稱 瑞士信貸倫敦分行發行3個月美元計價連結股權記憶式自動提前出場 結構型商品(無擔保及無保證機構)(不保本)
計價幣別 USD
終止生效日 20210623
計價貨幣本金保本率 0%
投資人類別 專業投資人
商品國內發行日 20210318
CODE 名稱 Credit Suisse AG, London Branch
總代理 瑞士商瑞士信貸銀行股份有限公司台北證券分公司
受託或銷售機構 國票綜合證券股份有限公司

資料日期 20210327
商品代號 152000005744
商品名稱 瑞士信貸倫敦分行發行6個月美元計價連結股權記憶式自動提前出場結構型商品(無擔保及無保證機構)(不保本)
計價幣別 USD
終止生效日 20210805
計價貨幣本金保本率 0%
投資人類別 專業投資人
商品國內發行日 20210202
CODE 名稱 Credit Suisse AG, London Branch
總代理 瑞士商瑞士信貸銀行股份有限公司台北證券分公司
受託或銷售機構 國票綜合證券股份有限公司

資料日期 20210327
商品代號 152000006171
商品名稱 瑞士信貸倫敦分行發行6個月美元計價連結股權記憶式自動提前出場結構型商品(無擔保及無保證機構)(不保本)
計價幣別 USD
終止生效日 20210826
計價貨幣本金保本率 0%
投資人類別 專業投資人
商品國內發行日 20210222
CODE 名稱 Credit Suisse AG, London Branch
總代理 瑞士商瑞士信貸銀行股份有限公司台北證券分公司
受託或銷售機構 國票綜合證券股份有限公司

資料日期 20210327
商品代號 152000005448
商品名稱 瑞士信貸倫敦分行發行6個月美元計價連結股權記憶式自動提前出場結構型商品(無擔保及無保證機構)(不保本)
計價幣別 USD
終止生效日 20210716
計價貨幣本金保本率 0%
投資人類別 專業投資人
商品國內發行日 20210113
CODE 名稱 Credit Suisse AG, London Branch
總代理 瑞士商瑞士信貸銀行股份有限公司台北證券分公司
受託或銷售機構 國票綜合證券股份有限公司

資料日期 20210327
商品代號 152000005900
商品名稱 瑞士信貸倫敦分行發行6個月美元計價連結股權記憶式自動提前出場結構型商品(無擔保及無保證機構)(不保本)
計價幣別 USD
終止生效日 20210816
計價貨幣本金保本率 0%
投資人類別 專業投資人
商品國內發行日 20210211
CODE 名稱 Credit Suisse AG, London Branch
總代理 瑞士商瑞士信貸銀行股份有限公司台北證券分公司
受託或銷售機構 國票綜合證券股份有限公司

境外結構型商品機構基本資料查詢(臺灣集中保管結算所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-境外結構型商品機構基本資料查詢
欄位 : 資料日期、機構代碼、公司名稱、地址、電話

資料日期 20210401
機構代碼 S7790000
公司名稱 國票綜合證券股份有限公司
地址
電話

金融控股公司總機構一覽表
來源 : 金融監督管理委員會銀行局-金融控股公司總機構一覽表
欄位 : 年、月-期底、公司代號、公司名稱、董事長、總經理、地址、電話、開業日期、直接投資之子公司名稱

109
月-期底 12
公司代號 264
公司名稱 國票金融控股公司
董事長 魏啟林
總經理 丁予嘉
地址 台北市樂群三路128號17樓
電話 02-77520088
開業日期 091/03/26
直接投資之子公司名稱 國票綜合證券股份有限公司

董事長是否兼任總經理 (證交所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-上市公司董事長是否兼任總經理
欄位 : 出表日期、序號、公司代號、公司名稱、職稱、姓名、就任日期、主要現職、主要經歷、目前兼任其他公司名稱、其他公司職稱、備註

出表日期 1100327
序號 835
公司代號 2342
公司名稱 茂矽
職稱 獨立董事
姓名 林孟璋
就任日期 1090617
主要現職 台中銀證券(股)公司副總經理
主要經歷 國票綜合證券股份有限公司副總經理
目前兼任其他公司名稱
其他公司職稱
備註

出表日期 1100327
序號 119
公司代號 1316
公司名稱 上曜
職稱 獨立董事
姓名 胡利源
就任日期 1080624
主要現職 國票綜合證券股份有限公司副理
主要經歷 皆豪營造股份有限公司特別助理
目前兼任其他公司名稱
其他公司職稱
備註

出表日期 1100327
序號 2457
公司代號 6451
公司名稱 訊芯-KY
職稱 獨立董事
姓名 邱晃泉
就任日期 1090615
主要現職 玫瑰道明法律事務所所長 日高工程實業股份有限公司董事 台灣高速鐵路股份有限公司獨立董事及薪酬委員 中華精測科技股份有限公司獨立董事及薪酬委員 龍德造船工業股份有限公司獨立董事
主要經歷 英國劍橋大學法律碩士 國際通商法律事務所律師 環球商務法律事務所律師 國票綜合證券股份有限公司董事
目前兼任其他公司名稱 日高工程實業股份有限公司
其他公司職稱 董事
備註

出表日期 1100327
序號 2457
公司代號 6451
公司名稱 訊芯-KY
職稱 獨立董事
姓名 邱晃泉
就任日期 1090615
主要現職 玫瑰道明法律事務所所長 日高工程實業股份有限公司董事 台灣高速鐵路股份有限公司獨立董事及薪酬委員 中華精測科技股份有限公司獨立董事及薪酬委員 龍德造船工業股份有限公司獨立董事
主要經歷 英國劍橋大學法律碩士 國際通商法律事務所律師 環球商務法律事務所律師 國票綜合證券股份有限公司董事
目前兼任其他公司名稱 20200615
其他公司職稱 獨立董事
備註

委託書徵求資料
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-委託書徵求資料
欄位 : 證券代號、公司名稱、股東會日期、股東會性質、改(補)選董監、股東會地址、股東會場所、委託書徵求、委託股務代理機構為受託代理人、股務代理機構

證券代號 3207
公司名稱 耀勝
股東會日期 20200512
股東會性質 股東常會
改(補)選董監 改選董事
股東會地址 忠承路99號A棟R樓
股東會場所 新北市永寧科技園區
委託書徵求
委託股務代理機構為受託代理人
股務代理機構 國票綜合證券股份有限公司股務代理部

證券代號 1516
公司名稱 川飛
股東會日期 20200603
股東會性質 股東常會
改(補)選董監
股東會地址 光復南路495號11樓
股東會場所 太平洋商旅
委託書徵求
委託股務代理機構為受託代理人
股務代理機構 國票綜合證券股份有限公司

證券代號 3089
公司名稱 遠昇
股東會日期 20200605
股東會性質 股東常會
改(補)選董監
股東會地址 瑞光路399號
股東會場所 自由廣埸1樓東側多用途會議室
委託書徵求
委託股務代理機構為受託代理人
股務代理機構 國票綜合證券股份有限公司

證券代號 2895
公司名稱 陽信銀行
股東會日期 20200608
股東會性質 股東常會
改(補)選董監
股東會地址 中山北路2段63號
股東會場所 國賓大飯店二樓國際廳
委託書徵求
委託股務代理機構為受託代理人
股務代理機構 國票綜合證券股份有限公司

證券代號 2895
公司名稱 陽信銀行
股東會日期 20170508
股東會性質 股東常會
改(補)選董監
股東會地址 台北市中山北路二段63號
股東會場所 國賓大飯店二樓國際廳
委託書徵求
委託股務代理機構為受託代理人
股務代理機構 國票綜合證券股份有限公司

證券代號 3207
公司名稱 耀勝
股東會日期 20180523
股東會性質 股東常會
改(補)選董監 補選董監
股東會地址 忠承路99號R樓
股東會場所 新北市永寧科技園區
委託書徵求
委託股務代理機構為受託代理人
股務代理機構 國票綜合證券股份有限公司股務代理部

證券代號 1516
公司名稱 川飛
股東會日期 20180605
股東會性質 股東常會
改(補)選董監
股東會地址 光復南路495號6樓之5
股東會場所 太平洋商旅
委託書徵求
委託股務代理機構為受託代理人
股務代理機構 國票綜合證券股份有限公司股務代理部

證券代號 2206
公司名稱 三陽
股東會日期 20180621
股東會性質 股東常會
改(補)選董監
股東會地址 三民路19號
股東會場所 新竹縣湖口鄉三民路19號(本公司活動中心)
委託書徵求
委託股務代理機構為受託代理人
股務代理機構 國票綜合證券股份有限公司

證券代號 3520
公司名稱 振維
股東會日期 20180621
股東會性質 股東常會
改(補)選董監
股東會地址 內湖路一段516號6樓
股東會場所 實踐家共創基地
委託書徵求
委託股務代理機構為受託代理人
股務代理機構 國票綜合證券股份有限公司

證券代號 3642
公司名稱 駿熠
股東會日期 20181005
股東會性質 第一次臨時會
改(補)選董監
股東會地址 中央路三段89巷10號
股東會場所 駿熠電子科技股份有限公司
委託書徵求
委託股務代理機構為受託代理人
股務代理機構 國票綜合證券股份有限公司

證券代號 2017
公司名稱 官田鋼
股東會日期 20190530
股東會性質 股東常會
改(補)選董監 改選董事
股東會地址 台南市南門路261號
股東會場所 台南市南門路261號(勞工育樂中心第一會議室)
委託書徵求
委託股務代理機構為受託代理人
股務代理機構 國票綜合證券股份有限公司

證券代號 2895
公司名稱 陽信銀行
股東會日期 20190603
股東會性質 股東常會
改(補)選董監
股東會地址 中山北路2段63號
股東會場所 國賓大飯店二樓國際廳
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股務代理機構 國票綜合證券股份有限公司

證券代號 3520
公司名稱 振維
股東會日期 20190625
股東會性質 股東常會
改(補)選董監 改選董監
股東會地址 中正路1039號
股東會場所 南投縣草屯鎮中正路1039號 (寶島時代村)
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股務代理機構 國票綜合證券股份有限公司

證券代號 2206
公司名稱 三陽
股東會日期 20190628
股東會性質 股東常會
改(補)選董監
股東會地址 三民路19號
股東會場所 新竹縣湖口鄉三民路19號(本公司活動中心)
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股務代理機構 國票綜合證券股份有限公司

金融機構查詢服務提供:銀行金控類、證券期貨類、保險類等機構之基本資料查詢。
來源 : 金融監督管理委員會-金融機構基本資料查詢
欄位 : 總機構代號、機構代號、機構名稱、地址、電話、負責人、異動日期、金融機構網址、公告日期

總機構代號 264
機構代號 2643001
機構名稱 國票綜合證券股份有限公司
地址
電話
負責人 洪三雄
異動日期 20170914
金融機構網址
公告日期 20200323

提供消費者保護處發布之消費資(警)訊。
來源 : 行政院-行政院消費者保護會-消費資(警)訊
欄位 : 來源網址;標題;內容;上版日期

https://www.ey.gov.tw/Page/88F151FFCE5C741E/2bb54178-9b9a-47a1-bc70-4d25495906f9
街口證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業及期貨信託事業管理法令處分案
金融監督管理委員會(下稱金管會)通過對街口證券投資信託股份有限公司(下稱街口投信或該公司)違反法令之處分案,金管會查核發現該公司與合作機構提供「街口託付寶服務」,其進行之廣告文宣核有使人誤信能保證獲利及宣稱得提供快速買回服務情事、未經內部簽核及未經董事會決議即與他人合作提供類似快速買回之基金墊款服務、提供金管會之文件有未據實陳述、隱匿情事、未指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理,且由同一人同時代理董事長及總經理職務,以及追募街口布蘭特原油正2期貨ETF未公平對待投資人等重大缺失,嚴重誤導投資人,不利投資人權益保障,有礙公司健全經營,違反證券投資信託事業及期貨信託事業管理法規,金管會依證券投資信託及顧問法、期貨交易法及金融消費者保護法作成處分及要求改善如下:(一) 公司部分:核處街口投信罰鍰共計新臺幣300萬元、予以警告處分、併令限制該公司不得受理投資人透過電子支付帳戶申購買回所經理之「街口多重資產證券投資信託基金」,以及命令公司委託非公司財務報告簽證會計師事務所之會計師對改善後之內部控制環境及內部控制制度執行情形(含兼營期貨信託事業業務內部控制制度)出具專案審查報告。(二) 人員部分:命令街口投信解除董事胡○○職務,以及停止前總經理莊○○1個月業務之執行。(三) 公司治理及其他事項:1.監察人林○○未具獨立性,請公司選任適當之監察人,以加強公司風險管理及財務、營運之控制。2.請該公司明確區隔公司與關係企業之目標與權責、強化各階層遵法意識、建立完善之人才選用程序、落實管理階層分層負責機制、強化監察人獨立性,以落實公司治理機制,並請國票綜合證券股份有限公司善盡專業股東之善良管理人注意義務。一、裁罰時間:109年9月29日二、受裁罰之對象:街口證券投資信託股份有限公司、董事胡○○及前總經理莊○○。三、裁罰法令依據:證券投資信託及顧問法第7條、第103條第1款及第6款、第104條、第111條第7款、金融消費保護法第8條、第30條之1第1項第1款、金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法第5條、證券投資信託事業管理規則第2條第2項、第22條第1項第2款、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第1項及第2項第3款、第17條第1項、第18條第1項、期貨交易法第119條第1項第2款、期貨信託事業管理規則第6條第2項及第33條第3項、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項及第33條。四、違反事實理由:(一)街口投信部分:1. 與合作機構進行之廣告文宣有使人誤信能保證獲利及宣稱得提供快速買回服務,嚴重誤導投資人,不利投資人權益保障之情事:(1)109年7月20日至22日街口託付寶App文宣對外宣稱:「1.2%~2.5%預期增長率」及「隨時提領免手續費」,並載有「於託付寶內點選存入後,即連結街口投信之申購網頁,以輸入之金額申購街口多重資產基金」。惟街口多重資產基金係屬多重資產型基金,該基金得投資於國內外股票、債券及基金,目前投資標的以債券、債券ETF等標的為主,且有相當比重(約3成)投資於非投資等級債券。截至109年8月底,基金規模約新臺幣1.76億元,受益人僅20人,胡○○之關係人4人持有99.86%之受益憑證,其中街口金融科技股份有限公司(下稱街口金科)亦持有23.08%,金額約新臺幣4千萬元。自成立以來基金之累積報酬率為-15.06%,與所宣稱之「1.2%~2.5%預期增長率」差距甚鉅。(2)託付寶服務架構核有下列諸多疑慮,該文宣僅強調保證獲利及快速買回,誤導投資人忽略相關投資風險及交易對手風險,不利投資人權益之保障:I.託付寶服務架構係在原有之基金與電支申贖流程涉及機構-街口投信及街口電子支付股份有限公司(下稱街口電支)外,增加街口金科之角色,透過投資人贖回基金綁定與街口金科之借貸合約,將投資人原於T+7日收回之基金贖回款(損益與基金淨值有關)轉換為由街口金科於T日先行支付原申購金額加上「預期年化增長率」(由街口金科依自建演算模型計算)之金額予投資人,以達所宣稱之「1.2%~2.5%預期增長率」及「隨時提領免手續費」。惟該借貸合約採多不退少不補之方式,不符市場慣例,核有類似將T+7日贖回款之現金流量轉換為T日收到街口金科以演算法提供之現金流量情事。II.參與上開託付寶服務架構之投資人之損益係與街口金科計算之預期增長率有關,惟街口金科未受金管會監管,其有:i)自建之演算模型無法驗證,與基金淨值係依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託基金資產價值之計算標準」規定每日計算不同;ii)本身財務狀況不透明,無法確認是否具有足夠資力支應投資人贖回基金之資金需求;iii)內控制度是否妥適、個資及資安防護是否充足;iv)投資人是否充分知悉涉投資人重大權益之相關條款,例如:當基金淨值低於6元(目前基金淨值8.3元),街口金科得終止託付寶服務等;v)當發生投資爭議時,有無建置投資人紛爭處理機制等多項疑慮,使投資人參與託付寶服務架構投資時,尚須承擔上開街口金科可能無法履行合約約定等交易對手風險,均不利投資人權益之保障。(3) 從託付寶服務架構之整體流程觀之,胡○○身兼街口電支及街口金科董事長,又為街口投信董事,一人同時實質掌控街口投信等3家公司。查109年1月3日媒體報載街口刊登託付寶廣告提及街口投信多重資產基金,並由街口金科依1.5%年化收益率計算之餘額與基金資產差額進行補貼情事,金管會即於109年1月7日發布新聞稿並函知街口投信,投信事業不得以約定或提供特定利益、對價或負擔損失之方式促銷基金,以及從事廣告等促銷活動,不得有直接或間接提供保證收益之情事。胡○○明知投信事業不得保證獲利,且不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利,投信事業與電支合作不得提供短於基金買回款項給付期間之快速買回服務之規定,卻透過未受金管會監管之街口金科提供資金借貸服務,並於109年7月20日至22日於街口App文宣宣稱「1.2%~2.5%預期增長率」及「隨時提領免手續費」,核有意圖透過切割之方式,規避投信事業不得使人誤信能保證獲利及投信與電支合作不得提供快速買回服務規定之情事。(4) 街口投信前董事長高○○於109年7月20日遭撤換後,即由當時副董事長胡○○代理行使董事長職權,胡○○同時擔任街口金科及街口電支董事長,並代理街口投信董事長職務,由同一人實質控制上開3家公司,仍持續至109年7月22日透過街口App託付寶宣傳活動頁面宣稱上開事項,街口投信核有與街口金科共同進行上開廣告文宣之情事。(5) 目前金融市場處於低利率環境,臺銀1年期定期存款利率僅為0.84%,街口託付寶宣傳活動頁面宣稱「1.2%~2.5%預期增長率」及「隨時提領免手續費」,於109年7月20日上線當日即吸引約4~5千名用戶完成開戶,金額高達1.5億元,核有使投資人誤信透過該管道申購基金能獲取優於一年期定存利率報酬之保證獲利,以及以宣稱得提供快速買回服務為訴求,吸引投資人投入資金之情事。2. 託付寶案未提董事會通過,亦無內部簽核程序,且未建立相關內部控制制度,即與他人合作提供類似快速買回之基金墊款服務:(1)目前金管會尚未開放投信事業得與他人合作提供類似快速買回之基金墊款服務,街口投信於109年5月4日董事會報告「街口多重資產基金」新增投資人得透過電子支付帳戶申購買回基金修約案時,報告內容未提及託付寶服務架構,並說明「嗣後如有上述已呈報主管機關之相關作業流程或內部規定之調整,於調整前須取得金管會核准後,方可執行」。(2)街口投信由董事胡○○一人逕行決定執行託付寶專案,未依該公司董事會議事規則規定提報董事會通過,亦無內部簽核程序,且未建立相關內部控制制度及未將前揭調整事項報經金管會核准,即與他人合作提供類似快速買回之基金墊款服務,該公司內部控制制度之設計與執行顯有嚴重疏失。3.對金管會出具之託付寶「經該公司內部評估後確認合法合規」承諾書有未據實陳述、隱匿情事:街口投信109年5月14日內部就該公司與電子支付機構之操作介面驗收流程案,簽報核可因內容涉及保證收益,不宜驗收上線,且街口投信內部稽核單位109年7月20日針對託付寶服務出具專案查核報告,亦發現有易使投資人難以分辨電子支付平台與基金交易平台之區別、使人誤信能保證獲利等多項缺失。街口投信為利託付寶服務順利上線,於未確認前揭缺失均已改善前,即由董事胡○○主導於同日以公司名義函報金管會有關託付寶「經該公司內部評估後確認合法合規」之承諾書,街口投信出具之上開承諾核有未據實陳述、隱匿之情事。4.未指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理,且由同一人同時代理董事長及總經理職務:街口投信109年7月20日為出具上開承諾書,胡○○以街口金科代表人身分,於同日指示撤換不願配合出具承諾書之前董事長高○○,並由前總經理莊○○配合將總經理之第一順位職務代理人變更為胡○○,以及由前總經理莊○○指示由總經理室人員代為送簽,致該公司內部簽核文件顯示,僅有胡○○及送簽人員二人用印,並由胡○○一人代理法令遵循主管、總經理及董事長三人核章,惟胡○○未具備擔任投信事業總經理及法令遵循主管之資格條件,該公司未指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理總經理及法令遵循主管,且由同一人同時代理董事長及總經理職務情事,嚴重破壞公司代理人制度。5.其他涉及違反證券投資信託事業管理法令相關缺失:未建置系統開發測試作業之內控,致委外開發之系統未經驗收即逕予上線、法人股東代表人同時當選董監,於未釐清當選效力前即對外公告等公司內部控制制度之設計與執行未具有效性等缺失。6. 追募街口布蘭特原油正2期貨ETF未公平對待投資人:(1) 街口投信(兼營期貨信託事業)109年7月追募街口布蘭特原油正2期貨ETF新臺幣200億元,受益權10億個單位數,於109年 8月3日尚有額度,惟109年8月3日至20日期間,雖有多位投資人透過參與證券商向該公司提出申購,該公司卻僅於109年8月6日及7日分别受理2家證券商客戶之申購,其他投資人之申購均予拒絕,且受理申購與否之相關理由或依據等均付之闕如,街口投信涉未公平對待投資人之事實甚明,核已違反期貨信託事業管理法令。(2) 另該基金公開說明書雖已載明「期貨信託公司有權決定是否接受申購」、「期貨信託公司有權依市場現況、基金操作等因素決定是否接受受益權單位之申購」,惟街口投信應依期貨信託事業管理法令規定,公平對待所有基金投資人,而非僅對特定對象配售。(二)相關人員部分:1.街口投信董事胡○○:(1)胡○○一人實質控制街口投信等3家公司,109年1月3日媒體首次報載街口刊登託付寶廣告,宣稱街口金科依1.5%年化收益率進行補貼,金管會即於109年1月7日發布新聞稿並函知街口投信,投信事業不得有直接或間接提供保證收益之情事,胡○○明知投信事業規定,卻意圖透過未受金管會監管之街口金科規避投信事業不得使人誤信能保證獲利及投信與電支合作不得提供快速買回服務之規定,於109年7月20日逕行推動託付寶服務上線,並對外宣稱「1.2%~2.5%預期增長率」及「隨時提領免手續費」。目前金管會尚未開放投信事業得與他人合作提供類似快速買回之基金墊款服務,胡○○未遵循公司內部程序,於託付寶案尚未提報公司董事會通過、無內部簽核程序,公司尚無建置與他人合作類似快速買回之基金墊款服務之相關內部控制制度,以及就前揭調整事項報經金管會核准前,即一人逕行決定執行託付寶專案。又其漠視公司內部控制制度規範,主導街口投信與街口金科共同進行上開廣告文宣,惟所連結之街口多重資產基金,截至109年8月底,基金規模約新臺幣1.76億元,胡○○之關係人4人持有99.86%之受益憑證(其中街口金科持有23.08%,金額約4千萬元),自成立以來基金之累積報酬率為-15.06%,與所宣稱之「1.2%~2.5%預期增長率」差距甚鉅,且託付寶服務架構存有借貸合約不符市場慣例、街口金科自建之演算模型無法驗證、財務狀況不透明、內控制度是否妥適、個資及資安防護是否充足、有無建置投資人紛爭處理機制等多項疑慮,該等文宣核有使人誤信能保證獲利及宣稱得提供快速買回服務,嚴重誤導投資人,不利投資人權益保障之情事。(2)胡○○為利託付寶服務於109年7月20日順利上線,其未確認公司109年5月14日內部簽呈及109年7月20日託付寶專案查核報告發現有涉及保證獲利等多項缺失是否確已改善,即主導以公司名義出具託付寶「經該公司內部評估後確認合法合規」承諾書,致街口投信出具之承諾有未據實陳述、隱匿之情事。另胡○○為出具上開承諾書,以街口金科代表人身分,撤換不願配合出具承諾書之前董事長,並由其一人同時代理法令遵循主管、總經理及董事長三人簽核承諾書,惟胡○○未具備擔任投信事業總經理及法令遵循主管之資格條件,且有同時代理董事長及總經理職務情事。(3)胡○○未區隔董事會及經營管理階層之權責劃分,規避董事會為最高決策單位及公司內部控制制度規範而自為決策,未本誠實信用原則執行業務。上開情事顯見胡○○遵法意識薄弱,意圖透過三方架構之安排進行脫法行為,規避主管機關之監理,嚴重破壞公司之內部控制制度,導致公司之內控環境欠佳、公司治理嚴重失靈,嚴重阻礙公司之健全經營。2. 街口投信前總經理莊○○:街口投信109年7月20日為出具上開承諾書,莊○○配合將總經理之第一順位職務代理人變更為胡○○,以及指示由總經理室人員代為送簽,莊○○就該公司未指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理,且由同一人同時代理董事長及總經理職務,以及對金管會提供之文件有未據實陳述情事之缺失,有未善盡相關注意義務,並有規避督導責任之情事。五、裁罰結果:(一)街口投信:1.罰鍰部分:(1)有關街口投信與合作機構進行之廣告文宣核有使人誤信能保證獲利及宣稱得提供快速買回服務,嚴重誤導投資人,不利投資人權益保障之情事,違反證券投資信託事業管理規則第2條第2項、第22條第1項第2款、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條、金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法第5條第1款及第9款規定部分,依金融消費者保護法第30條之1第1項第1款規定,處罰鍰新臺幣120萬元。(2)有關街口投信未指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理,且由同一人同時代理董事長及總經理職務,嚴重破壞公司代理人制度,核有違反證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第17條規定部分,依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定,處罰鍰新臺幣120萬元。(3)有關街口布蘭特原油正2期貨ETF追募額度之配售,涉未公平對待投資人部分,考量該公司申報該基金之追加募集時,曾向金管會出具將訂定公平合理的追加募集額度分配原則,俾利公平合理對待所有投資人之承諾書,嗣後亦將公平配售原則納入內控,惟實際上卻僅對特定對象配售,且受理申購之相關理由或依據等均付之闕如。該公司違反承諾及期貨信託事業管理法令之規定,依期貨交易法第119條第1項第2款規定,處罰鍰新臺幣60萬元。2. 有關街口投信未提董事會通過,亦無內部簽核程序,且未建立相關內部控制制度,即與他人合作提供類似快速買回之基金墊款服務、對金管會提供之文件有未據實陳述、隱匿情事、未建置系統開發測試作業之內控,致委外開發之系統未經驗收即逕予上線、法人股東代表人同時當選董監,於未釐清當選效力前即對外公告等公司內部控制制度之設計與執行顯未具有效性等缺失,核有違反證券投資信託事業管理規則第2條第2項及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條規定,依證券投資信託及顧問法第103條第1款規定,處公司警告。相關業務將受下列限制:(1)最近3個月內不得向金管會申請投資國內、外事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司。(2)最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。(3) 公司內部控制之設計或執行有重大缺失,金管會得退回或不核准其申請(報)募集基金案件。(4) 其他事項:例如申請政府基金之全權委託投資業務將受影響。3.併依證券投資信託及顧問法第103條第6款規定,限制公司不得受理投資人透過電子支付帳戶申購買回所經理之「街口多重資產證券投資信託基金」。4.依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第33條規定,命令街口投信委託非該公司財務報告簽證會計師事務所之會計師,針對其改善後之內部控制環境(包括該公司之誠信與道德價值、董事會及監察人治理監督責任、組織結構、權責分派、人力資源政策及董事行為準則等),以及內部控制制度執行情形(含兼營期貨信託事業業務內部控制制度)進行專案審查,至金管會認可缺失改善前,得分別依證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第4條第8款及期貨信託基金管理辦法第17條第8款規定,退回或不核准該公司申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金及期貨信託基金。(二)相關人員:1.街口投信董事胡○○:胡○○遵法意識薄弱,主導公司短期內再次發生涉及街口託付寶違規情事,意圖透過三方架構之安排進行脫法行為,規避主管機關之監理。胡○○未遵循公司內部程序,一人逕行決定執行託付寶專案,漠視公司內部控制制度規範,主導街口投信與街口金科共同進行廣告文宣,該等文宣有使人誤信能保證獲利及宣稱得提供快速買回服務,嚴重誤導投資人,不利投資人權益保障之情事,且其主導出具之承諾書有未據實陳述、隱匿之情事,未本誠實信用原則執行職務,嚴重破壞公司之內部控制制度,導致公司之內控環境欠佳,嚴重阻礙公司之健全經營,違反證券投資信託及顧問法第7條、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第1項及第2項第3款、第18條第1項、證券投資信託事業管理規則第2條第2項及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條規定。又其同時代理法令遵循主管、總經理及董事長三人簽核承諾書,惟其未具備擔任投信事業總經理及法令遵循主管之資格條件,且有同時代理董事長及總經理職務情事,嚴重破壞公司代理人制度,違反證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第17條規定,違規情節重大,依證券投資信託及顧問法第104條規定命令街口投信解除董事胡○○職務。2. 街口投信前總經理莊○○:莊○○就公司未指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理,且由同一人同時代理董事長及總經理職務,以及對金管會提供之文件有未據實陳述情事之缺失,有未善盡相關注意義務,並有規避督導責任之情事,核有違反證券投資信託及顧問法第7條、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第1項、第18條第1項、證券投資信託事業管理規則第2條第2項及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條規定,依證券投資信託及顧問法第104條規定,命令公司停止前總經理莊○○1個月業務之執行。六、其他說明事項:(一)金管會強調,投信事業為管理眾人資產,屬高度監理之金融特許事業,為維護社會大眾權益,任何與基金連結之金融商品,金管會有責任審慎評估,為社會大眾把關,避免可能影響投資人權益之投資爭議發生。(二)金管會重申,資產管理業之經營首重誠信,不得有意圖以多方架構安排、切割方式規避法令規範,誤導投資人,影響投資人權益之情事。另資產管理業應建立明確區隔公司與關係企業之目標與權責、強化各階層遵法意識、建立完善之人才選用程序、落實管理階層分層負責機制、強化監察人獨立性,以確保落實公司治理及維護資產管理業專業形象。附件:街口託付寶服務架構違規示意圖聯絡單位:證券期貨局投信投顧組期貨管理組聯絡電話:02-2774-7228、02-2774-7377如有任何疑問,請來信:本會民意信箱
109-09-29

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標題 街口證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業及期貨信託事業管理法令處分案
內容 金融監督管理委員會(下稱金管會)通過對街口證券投資信託股份有限公司(下稱街口投信或該公司)違反法令之處分案,金管會查核發現該公司與合作機構提供「街口託付寶服務」,其進行之廣告文宣核有使人誤信能保證獲利及宣稱得提供快速買回服務情事、未經內部簽核及未經董事會決議即與他人合作提供類似快速買回之基金墊款服務、提供金管會之文件有未據實陳述、隱匿情事、未指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理,且由同一人同時代理董事長及總經理職務,以及追募街口布蘭特原油正2期貨ETF未公平對待投資人等重大缺失,嚴重誤導投資人,不利投資人權益保障,有礙公司健全經營,違反證券投資信託事業及期貨信託事業管理法規,金管會依證券投資信託及顧問法、期貨交易法及金融消費者保護法作成處分及要求改善如下:(一) 公司部分:核處街口投信罰鍰共計新臺幣300萬元、予以警告處分、併令限制該公司不得受理投資人透過電子支付帳戶申購買回所經理之「街口多重資產證券投資信託基金」,以及命令公司委託非公司財務報告簽證會計師事務所之會計師對改善後之內部控制環境及內部控制制度執行情形(含兼營期貨信託事業業務內部控制制度)出具專案審查報告。(二) 人員部分:命令街口投信解除董事胡○○職務,以及停止前總經理莊○○1個月業務之執行。(三) 公司治理及其他事項:1.監察人林○○未具獨立性,請公司選任適當之監察人,以加強公司風險管理及財務、營運之控制。2.請該公司明確區隔公司與關係企業之目標與權責、強化各階層遵法意識、建立完善之人才選用程序、落實管理階層分層負責機制、強化監察人獨立性,以落實公司治理機制,並請國票綜合證券股份有限公司善盡專業股東之善良管理人注意義務。一、裁罰時間:109年9月29日二、受裁罰之對象:街口證券投資信託股份有限公司、董事胡○○及前總經理莊○○。三、裁罰法令依據:證券投資信託及顧問法第7條、第103條第1款及第6款、第104條、第111條第7款、金融消費保護法第8條、第30條之1第1項第1款、金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法第5條、證券投資信託事業管理規則第2條第2項、第22條第1項第2款、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第1項及第2項第3款、第17條第1項、第18條第1項、期貨交易法第119條第1項第2款、期貨信託事業管理規則第6條第2項及第33條第3項、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項及第33條。四、違反事實理由:(一)街口投信部分:1. 與合作機構進行之廣告文宣有使人誤信能保證獲利及宣稱得提供快速買回服務,嚴重誤導投資人,不利投資人權益保障之情事:(1)109年7月20日至22日街口託付寶App文宣對外宣稱:「1.2%~2.5%預期增長率」及「隨時提領免手續費」,並載有「於託付寶內點選存入後,即連結街口投信之申購網頁,以輸入之金額申購街口多重資產基金」。惟街口多重資產基金係屬多重資產型基金,該基金得投資於國內外股票、債券及基金,目前投資標的以債券、債券ETF等標的為主,且有相當比重(約3成)投資於非投資等級債券。截至109年8月底,基金規模約新臺幣1.76億元,受益人僅20人,胡○○之關係人4人持有99.86%之受益憑證,其中街口金融科技股份有限公司(下稱街口金科)亦持有23.08%,金額約新臺幣4千萬元。自成立以來基金之累積報酬率為-15.06%,與所宣稱之「1.2%~2.5%預期增長率」差距甚鉅。(2)託付寶服務架構核有下列諸多疑慮,該文宣僅強調保證獲利及快速買回,誤導投資人忽略相關投資風險及交易對手風險,不利投資人權益之保障:I.託付寶服務架構係在原有之基金與電支申贖流程涉及機構-街口投信及街口電子支付股份有限公司(下稱街口電支)外,增加街口金科之角色,透過投資人贖回基金綁定與街口金科之借貸合約,將投資人原於T+7日收回之基金贖回款(損益與基金淨值有關)轉換為由街口金科於T日先行支付原申購金額加上「預期年化增長率」(由街口金科依自建演算模型計算)之金額予投資人,以達所宣稱之「1.2%~2.5%預期增長率」及「隨時提領免手續費」。惟該借貸合約採多不退少不補之方式,不符市場慣例,核有類似將T+7日贖回款之現金流量轉換為T日收到街口金科以演算法提供之現金流量情事。II.參與上開託付寶服務架構之投資人之損益係與街口金科計算之預期增長率有關,惟街口金科未受金管會監管,其有:i)自建之演算模型無法驗證,與基金淨值係依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託基金資產價值之計算標準」規定每日計算不同;ii)本身財務狀況不透明,無法確認是否具有足夠資力支應投資人贖回基金之資金需求;iii)內控制度是否妥適、個資及資安防護是否充足;iv)投資人是否充分知悉涉投資人重大權益之相關條款,例如:當基金淨值低於6元(目前基金淨值8.3元),街口金科得終止託付寶服務等;v)當發生投資爭議時,有無建置投資人紛爭處理機制等多項疑慮,使投資人參與託付寶服務架構投資時,尚須承擔上開街口金科可能無法履行合約約定等交易對手風險,均不利投資人權益之保障。(3) 從託付寶服務架構之整體流程觀之,胡○○身兼街口電支及街口金科董事長,又為街口投信董事,一人同時實質掌控街口投信等3家公司。查109年1月3日媒體報載街口刊登託付寶廣告提及街口投信多重資產基金,並由街口金科依1.5%年化收益率計算之餘額與基金資產差額進行補貼情事,金管會即於109年1月7日發布新聞稿並函知街口投信,投信事業不得以約定或提供特定利益、對價或負擔損失之方式促銷基金,以及從事廣告等促銷活動,不得有直接或間接提供保證收益之情事。胡○○明知投信事業不得保證獲利,且不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利,投信事業與電支合作不得提供短於基金買回款項給付期間之快速買回服務之規定,卻透過未受金管會監管之街口金科提供資金借貸服務,並於109年7月20日至22日於街口App文宣宣稱「1.2%~2.5%預期增長率」及「隨時提領免手續費」,核有意圖透過切割之方式,規避投信事業不得使人誤信能保證獲利及投信與電支合作不得提供快速買回服務規定之情事。(4) 街口投信前董事長高○○於109年7月20日遭撤換後,即由當時副董事長胡○○代理行使董事長職權,胡○○同時擔任街口金科及街口電支董事長,並代理街口投信董事長職務,由同一人實質控制上開3家公司,仍持續至109年7月22日透過街口App託付寶宣傳活動頁面宣稱上開事項,街口投信核有與街口金科共同進行上開廣告文宣之情事。(5) 目前金融市場處於低利率環境,臺銀1年期定期存款利率僅為0.84%,街口託付寶宣傳活動頁面宣稱「1.2%~2.5%預期增長率」及「隨時提領免手續費」,於109年7月20日上線當日即吸引約4~5千名用戶完成開戶,金額高達1.5億元,核有使投資人誤信透過該管道申購基金能獲取優於一年期定存利率報酬之保證獲利,以及以宣稱得提供快速買回服務為訴求,吸引投資人投入資金之情事。2. 託付寶案未提董事會通過,亦無內部簽核程序,且未建立相關內部控制制度,即與他人合作提供類似快速買回之基金墊款服務:(1)目前金管會尚未開放投信事業得與他人合作提供類似快速買回之基金墊款服務,街口投信於109年5月4日董事會報告「街口多重資產基金」新增投資人得透過電子支付帳戶申購買回基金修約案時,報告內容未提及託付寶服務架構,並說明「嗣後如有上述已呈報主管機關之相關作業流程或內部規定之調整,於調整前須取得金管會核准後,方可執行」。(2)街口投信由董事胡○○一人逕行決定執行託付寶專案,未依該公司董事會議事規則規定提報董事會通過,亦無內部簽核程序,且未建立相關內部控制制度及未將前揭調整事項報經金管會核准,即與他人合作提供類似快速買回之基金墊款服務,該公司內部控制制度之設計與執行顯有嚴重疏失。3.對金管會出具之託付寶「經該公司內部評估後確認合法合規」承諾書有未據實陳述、隱匿情事:街口投信109年5月14日內部就該公司與電子支付機構之操作介面驗收流程案,簽報核可因內容涉及保證收益,不宜驗收上線,且街口投信內部稽核單位109年7月20日針對託付寶服務出具專案查核報告,亦發現有易使投資人難以分辨電子支付平台與基金交易平台之區別、使人誤信能保證獲利等多項缺失。街口投信為利託付寶服務順利上線,於未確認前揭缺失均已改善前,即由董事胡○○主導於同日以公司名義函報金管會有關託付寶「經該公司內部評估後確認合法合規」之承諾書,街口投信出具之上開承諾核有未據實陳述、隱匿之情事。4.未指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理,且由同一人同時代理董事長及總經理職務:街口投信109年7月20日為出具上開承諾書,胡○○以街口金科代表人身分,於同日指示撤換不願配合出具承諾書之前董事長高○○,並由前總經理莊○○配合將總經理之第一順位職務代理人變更為胡○○,以及由前總經理莊○○指示由總經理室人員代為送簽,致該公司內部簽核文件顯示,僅有胡○○及送簽人員二人用印,並由胡○○一人代理法令遵循主管、總經理及董事長三人核章,惟胡○○未具備擔任投信事業總經理及法令遵循主管之資格條件,該公司未指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理總經理及法令遵循主管,且由同一人同時代理董事長及總經理職務情事,嚴重破壞公司代理人制度。5.其他涉及違反證券投資信託事業管理法令相關缺失:未建置系統開發測試作業之內控,致委外開發之系統未經驗收即逕予上線、法人股東代表人同時當選董監,於未釐清當選效力前即對外公告等公司內部控制制度之設計與執行未具有效性等缺失。6. 追募街口布蘭特原油正2期貨ETF未公平對待投資人:(1) 街口投信(兼營期貨信託事業)109年7月追募街口布蘭特原油正2期貨ETF新臺幣200億元,受益權10億個單位數,於109年 8月3日尚有額度,惟109年8月3日至20日期間,雖有多位投資人透過參與證券商向該公司提出申購,該公司卻僅於109年8月6日及7日分别受理2家證券商客戶之申購,其他投資人之申購均予拒絕,且受理申購與否之相關理由或依據等均付之闕如,街口投信涉未公平對待投資人之事實甚明,核已違反期貨信託事業管理法令。(2) 另該基金公開說明書雖已載明「期貨信託公司有權決定是否接受申購」、「期貨信託公司有權依市場現況、基金操作等因素決定是否接受受益權單位之申購」,惟街口投信應依期貨信託事業管理法令規定,公平對待所有基金投資人,而非僅對特定對象配售。(二)相關人員部分:1.街口投信董事胡○○:(1)胡○○一人實質控制街口投信等3家公司,109年1月3日媒體首次報載街口刊登託付寶廣告,宣稱街口金科依1.5%年化收益率進行補貼,金管會即於109年1月7日發布新聞稿並函知街口投信,投信事業不得有直接或間接提供保證收益之情事,胡○○明知投信事業規定,卻意圖透過未受金管會監管之街口金科規避投信事業不得使人誤信能保證獲利及投信與電支合作不得提供快速買回服務之規定,於109年7月20日逕行推動託付寶服務上線,並對外宣稱「1.2%~2.5%預期增長率」及「隨時提領免手續費」。目前金管會尚未開放投信事業得與他人合作提供類似快速買回之基金墊款服務,胡○○未遵循公司內部程序,於託付寶案尚未提報公司董事會通過、無內部簽核程序,公司尚無建置與他人合作類似快速買回之基金墊款服務之相關內部控制制度,以及就前揭調整事項報經金管會核准前,即一人逕行決定執行託付寶專案。又其漠視公司內部控制制度規範,主導街口投信與街口金科共同進行上開廣告文宣,惟所連結之街口多重資產基金,截至109年8月底,基金規模約新臺幣1.76億元,胡○○之關係人4人持有99.86%之受益憑證(其中街口金科持有23.08%,金額約4千萬元),自成立以來基金之累積報酬率為-15.06%,與所宣稱之「1.2%~2.5%預期增長率」差距甚鉅,且託付寶服務架構存有借貸合約不符市場慣例、街口金科自建之演算模型無法驗證、財務狀況不透明、內控制度是否妥適、個資及資安防護是否充足、有無建置投資人紛爭處理機制等多項疑慮,該等文宣核有使人誤信能保證獲利及宣稱得提供快速買回服務,嚴重誤導投資人,不利投資人權益保障之情事。(2)胡○○為利託付寶服務於109年7月20日順利上線,其未確認公司109年5月14日內部簽呈及109年7月20日託付寶專案查核報告發現有涉及保證獲利等多項缺失是否確已改善,即主導以公司名義出具託付寶「經該公司內部評估後確認合法合規」承諾書,致街口投信出具之承諾有未據實陳述、隱匿之情事。另胡○○為出具上開承諾書,以街口金科代表人身分,撤換不願配合出具承諾書之前董事長,並由其一人同時代理法令遵循主管、總經理及董事長三人簽核承諾書,惟胡○○未具備擔任投信事業總經理及法令遵循主管之資格條件,且有同時代理董事長及總經理職務情事。(3)胡○○未區隔董事會及經營管理階層之權責劃分,規避董事會為最高決策單位及公司內部控制制度規範而自為決策,未本誠實信用原則執行業務。上開情事顯見胡○○遵法意識薄弱,意圖透過三方架構之安排進行脫法行為,規避主管機關之監理,嚴重破壞公司之內部控制制度,導致公司之內控環境欠佳、公司治理嚴重失靈,嚴重阻礙公司之健全經營。2. 街口投信前總經理莊○○:街口投信109年7月20日為出具上開承諾書,莊○○配合將總經理之第一順位職務代理人變更為胡○○,以及指示由總經理室人員代為送簽,莊○○就該公司未指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理,且由同一人同時代理董事長及總經理職務,以及對金管會提供之文件有未據實陳述情事之缺失,有未善盡相關注意義務,並有規避督導責任之情事。五、裁罰結果:(一)街口投信:1.罰鍰部分:(1)有關街口投信與合作機構進行之廣告文宣核有使人誤信能保證獲利及宣稱得提供快速買回服務,嚴重誤導投資人,不利投資人權益保障之情事,違反證券投資信託事業管理規則第2條第2項、第22條第1項第2款、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條、金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法第5條第1款及第9款規定部分,依金融消費者保護法第30條之1第1項第1款規定,處罰鍰新臺幣120萬元。(2)有關街口投信未指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理,且由同一人同時代理董事長及總經理職務,嚴重破壞公司代理人制度,核有違反證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第17條規定部分,依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定,處罰鍰新臺幣120萬元。(3)有關街口布蘭特原油正2期貨ETF追募額度之配售,涉未公平對待投資人部分,考量該公司申報該基金之追加募集時,曾向金管會出具將訂定公平合理的追加募集額度分配原則,俾利公平合理對待所有投資人之承諾書,嗣後亦將公平配售原則納入內控,惟實際上卻僅對特定對象配售,且受理申購之相關理由或依據等均付之闕如。該公司違反承諾及期貨信託事業管理法令之規定,依期貨交易法第119條第1項第2款規定,處罰鍰新臺幣60萬元。2. 有關街口投信未提董事會通過,亦無內部簽核程序,且未建立相關內部控制制度,即與他人合作提供類似快速買回之基金墊款服務、對金管會提供之文件有未據實陳述、隱匿情事、未建置系統開發測試作業之內控,致委外開發之系統未經驗收即逕予上線、法人股東代表人同時當選董監,於未釐清當選效力前即對外公告等公司內部控制制度之設計與執行顯未具有效性等缺失,核有違反證券投資信託事業管理規則第2條第2項及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條規定,依證券投資信託及顧問法第103條第1款規定,處公司警告。相關業務將受下列限制:(1)最近3個月內不得向金管會申請投資國內、外事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司。(2)最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。(3) 公司內部控制之設計或執行有重大缺失,金管會得退回或不核准其申請(報)募集基金案件。(4) 其他事項:例如申請政府基金之全權委託投資業務將受影響。3.併依證券投資信託及顧問法第103條第6款規定,限制公司不得受理投資人透過電子支付帳戶申購買回所經理之「街口多重資產證券投資信託基金」。4.依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第33條規定,命令街口投信委託非該公司財務報告簽證會計師事務所之會計師,針對其改善後之內部控制環境(包括該公司之誠信與道德價值、董事會及監察人治理監督責任、組織結構、權責分派、人力資源政策及董事行為準則等),以及內部控制制度執行情形(含兼營期貨信託事業業務內部控制制度)進行專案審查,至金管會認可缺失改善前,得分別依證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第4條第8款及期貨信託基金管理辦法第17條第8款規定,退回或不核准該公司申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金及期貨信託基金。(二)相關人員:1.街口投信董事胡○○:胡○○遵法意識薄弱,主導公司短期內再次發生涉及街口託付寶違規情事,意圖透過三方架構之安排進行脫法行為,規避主管機關之監理。胡○○未遵循公司內部程序,一人逕行決定執行託付寶專案,漠視公司內部控制制度規範,主導街口投信與街口金科共同進行廣告文宣,該等文宣有使人誤信能保證獲利及宣稱得提供快速買回服務,嚴重誤導投資人,不利投資人權益保障之情事,且其主導出具之承諾書有未據實陳述、隱匿之情事,未本誠實信用原則執行職務,嚴重破壞公司之內部控制制度,導致公司之內控環境欠佳,嚴重阻礙公司之健全經營,違反證券投資信託及顧問法第7條、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第1項及第2項第3款、第18條第1項、證券投資信託事業管理規則第2條第2項及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條規定。又其同時代理法令遵循主管、總經理及董事長三人簽核承諾書,惟其未具備擔任投信事業總經理及法令遵循主管之資格條件,且有同時代理董事長及總經理職務情事,嚴重破壞公司代理人制度,違反證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第17條規定,違規情節重大,依證券投資信託及顧問法第104條規定命令街口投信解除董事胡○○職務。2. 街口投信前總經理莊○○:莊○○就公司未指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理,且由同一人同時代理董事長及總經理職務,以及對金管會提供之文件有未據實陳述情事之缺失,有未善盡相關注意義務,並有規避督導責任之情事,核有違反證券投資信託及顧問法第7條、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第1項、第18條第1項、證券投資信託事業管理規則第2條第2項及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條規定,依證券投資信託及顧問法第104條規定,命令公司停止前總經理莊○○1個月業務之執行。六、其他說明事項:(一)金管會強調,投信事業為管理眾人資產,屬高度監理之金融特許事業,為維護社會大眾權益,任何與基金連結之金融商品,金管會有責任審慎評估,為社會大眾把關,避免可能影響投資人權益之投資爭議發生。(二)金管會重申,資產管理業之經營首重誠信,不得有意圖以多方架構安排、切割方式規避法令規範,誤導投資人,影響投資人權益之情事。另資產管理業應建立明確區隔公司與關係企業之目標與權責、強化各階層遵法意識、建立完善之人才選用程序、落實管理階層分層負責機制、強化監察人獨立性,以確保落實公司治理及維護資產管理業專業形象。附件:街口託付寶服務架構違規示意圖聯絡單位:證券期貨局投信投顧組期貨管理組聯絡電話:02-2774-7228、02-2774-7377如有任何疑問,請來信:本會民意信箱
上版日期 109-09-29
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證券期貨業申訴案件件數及比率統計資料
來源 : 金融監督管理委員會-金融服務業申訴案件統計表-證券期貨業(財團法人金融消費評議中心)
欄位 : 日期起、日期迄、爭議對象、申訴件數、案件比率、公告日期

日期起 20200401
日期迄 20200630
爭議對象 國票綜合證券股份有限公司
申訴件數 4
案件比率 2.30%
公告日期 20210111

召開股東常 (臨時) 會日期、地點及採用電子投票情形等資料彙總表 (證交所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-上市公司召開股東常 (臨時) 會日期、地點及採用電子投票情形等資料彙總表
欄位 : 出表日期、公司代號、公司名稱、公司地址、股東常(臨時)會、開會日期、開會地點、是否改選董監、聯絡電話、股務單位、股務單位電話、是否採電子投票

出表日期 1100328
公司代號 2702
公司名稱 華園
公司地址 高雄市前金區六合二路279號
股東常(臨時)會 常會
開會日期 1100616
開會地點 高雄市前金區六合二路279號(本公司一樓竹林廳)
是否改選董監
聯絡電話 07-2410123
股務單位 國票綜合證券股份有限公司
股務單位電話 02-25936666
是否採電子投票 強制

出表日期 1100328
公司代號 2020
公司名稱 美亞
公司地址 台北市中山區民權東路3段二之1號12樓
股東常(臨時)會 常會
開會日期 1100608
開會地點 桃園市楊梅區青年路三號。(中華汽車人力培訓中心)
是否改選董監
聯絡電話 (02)2509-1199
股務單位 國票綜合證券股份有限公司
股務單位電話 (02)2593-6666
是否採電子投票 --

提供全國營業(稅籍)登記(停業以外之非營業中)資料,本項資料係以各地區國稅局受理營業人之營業(稅籍)登記建檔資料中,分出目前停業以外之非營業中狀態之營業人提供查詢,僅供參考。資料連結於109年6月22日調整為https://eip.fia.gov.tw/data/BGMOPEN1Y.csv
來源 : 財政部財政資訊中心-全國營業(稅籍)登記(停業以外之非營業中)資料集
欄位 : 營業地址、統一編號、總機構統一編號、營業人名稱、資本額、設立日期、使用統一發票、行業代號、名稱、行業代號1、名稱1、行業代號2、名稱2、行業代號3、名稱3

營業地址 臺南市新市區新市里復興路1-1號2樓
統一編號 16743773
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司新市分公司
資本額 0
設立日期 0890516
使用統一發票 N
行業代號 661200
名稱 證券輔助
行業代號1
名稱1
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 新北市三重區重新路2段99號3樓
統一編號 89407615
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司重新分公司
資本額 0
設立日期 0850520
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1
名稱1
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 新北市新店區北新路二段252號2樓之1﹒2﹒3
統一編號 80341199
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司新店分公司
資本額 0
設立日期 0911001
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1
名稱1
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 新北市新店區江陵里民權路117號1樓
統一編號 80341043
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司景新分公司
資本額 0
設立日期 0910918
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1
名稱1
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 新北市板橋區三民路1段216號9樓
統一編號 28435408
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司板橋分公司
資本額 0
設立日期 0970826
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1
名稱1
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 新北市蘆洲區集賢路222-5號1樓
統一編號 80341162
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司蘆洲分公司
資本額 0
設立日期 0911008
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1
名稱1
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 桃園市中壢區中央里3鄰延平路429―1號,429號1樓
統一編號 80341135
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司中壢分公司
資本額 0
設立日期 0911108
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1
名稱1
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 臺中市西 區民生里自由路1段148號6樓
統一編號 80341070
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司自由分公司
資本額 0
設立日期 0911008
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1 662100
名稱1 期貨商
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 臺中市豐原區三民路199號5樓
統一編號 16096662
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司豐原分公司
資本額 0
設立日期 0861206
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1 662100
名稱1 期貨商
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 臺北市中正區館前路36號2樓丶3樓
統一編號 80341178
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司城中分公司
資本額 0
設立日期 0910924
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1
名稱1
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 臺北市士林區中山北路7段18號地下1樓
統一編號 16432834
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司天母分公司
資本額 0
設立日期 0890520
使用統一發票 N
行業代號 662100
名稱 期貨商
行業代號1 662211
名稱1 期貨交易所
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 臺北市松山區南京東路5段188號2樓之8
統一編號 97171140
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司南京分公司
資本額 0
設立日期 0890519
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1
名稱1
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 臺南市東 區泉南里長榮路1段181號4樓
統一編號 28975283
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司長榮分公司
資本額 0
設立日期 0980317
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1 662100
名稱1 期貨商
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 臺南市永康區𥂁行里1鄰中正北路50號
統一編號 16438865
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司永康分公司
資本額 0
設立日期 0870514
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1 662211
名稱1 期貨交易所
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 高雄市鳳山區文衡里青年路二段291號
統一編號 54394831
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司鳳山分公司
資本額 0
設立日期 1040107
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1 662100
名稱1 期貨商
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

臺北市政府勞動局違反勞動基準法事業單位及事業主公布總表
來源 : 臺北市政府勞動局-臺北市政府勞動局違反勞動基準法事業單位及事業主公布總表
欄位 : 公告日期、處分日期、處分字號、事業單位或是業主之名稱、負責人姓名、違反勞動基準法條款、違反法規內容、罰鍰金額、備註

公告日期 108/02/01
處分日期 107/12/26
處分字號 北市勞動字第10760407471號
事業單位或是業主之名稱 國票綜合證券股份有限公司
負責人姓名 洪三雄
違反勞動基準法條款 勞動基準法第23條第1項
違反法規內容 工資未定期給付勞工,或未提供工資各項目計算方式明細
罰鍰金額
備註

公告日期 107/06/01
處分日期 107/04/25
處分字號 北市勞動字第10760107262號
事業單位或是業主之名稱 國票綜合證券股份有限公司
負責人姓名 洪三雄
違反勞動基準法條款 勞動基準法第38條
違反法規內容 未依規定給予特別休假
罰鍰金額
備註 訴願駁回原處分維持

公告日期 107/08/01
處分日期 107/06/19
處分字號 北市勞動字第10760024391號
事業單位或是業主之名稱 國票綜合證券股份有限公司
負責人姓名 洪三雄
違反勞動基準法條款 勞動基準法第38條第4項
違反法規內容 勞工之特別休假,因年度終結或契約終止而未休之日數,雇主未發給工資
罰鍰金額
備註 訴願駁回原處分維持

公告日期 107/12/04
處分日期 107/10/19
處分字號 北市勞動字第10760402891號
事業單位或是業主之名稱 國票綜合證券股份有限公司
負責人姓名 洪三雄
違反勞動基準法條款 勞動基準法第38條第4項
違反法規內容 勞工之特別休假,因年度終結或契約終止而未休之日數,雇主未發給工資
罰鍰金額
備註 訴願駁回

提供「查詢列管營業場所消防安全檢查資料」。
來源 : 臺北市政府消防局-臺北市列管營業場所消防安全檢查結果
欄位 : 場所名稱、安檢項目、檢查結果

場所名稱 國票綜合證券股份有限公司長城分公司
安檢項目 消防設備
檢查結果 合格

提供全國公司登記董監事資料集
來源 : 經濟部商業司-董監事資料集
欄位 : 統一編號、公司名稱、職稱、姓名、所代表法人、持有股份數

統一編號 03559508
公司名稱 臺灣證券交易所股份有限公司
職稱 董事
姓名 國票綜合證券股份有限公司
所代表法人
持有股份數 22711500

統一編號 23535744
公司名稱 國票綜合證券股份有限公司
職稱 董事長
姓名 洪三雄
所代表法人 國票金融控股股份有限公司
持有股份數 464704043

統一編號 23535744
公司名稱 國票綜合證券股份有限公司
職稱 副董事長
姓名 何志強
所代表法人 國票金融控股股份有限公司
持有股份數 464704043

統一編號 23535744
公司名稱 國票綜合證券股份有限公司
職稱 董事
姓名 江賢馨
所代表法人 國票金融控股股份有限公司
持有股份數 464704043

統一編號 23535744
公司名稱 國票綜合證券股份有限公司
職稱 董事
姓名 丁予嘉
所代表法人 國票金融控股股份有限公司
持有股份數 464704043

統一編號 23535744
公司名稱 國票綜合證券股份有限公司
職稱 董事
姓名 林衍茂
所代表法人 國票金融控股股份有限公司
持有股份數 464704043

統一編號 23535744
公司名稱 國票綜合證券股份有限公司
職稱 董事
姓名 施正峯
所代表法人 國票金融控股股份有限公司
持有股份數 464704043

統一編號 23535744
公司名稱 國票綜合證券股份有限公司
職稱 董事
姓名 陳長逸
所代表法人 國票金融控股股份有限公司
持有股份數 464704043

統一編號 23535744
公司名稱 國票綜合證券股份有限公司
職稱 董事
姓名 林蒼祥
所代表法人 國票金融控股股份有限公司
持有股份數 464704043

統一編號 23535744
公司名稱 國票綜合證券股份有限公司
職稱 董事
姓名 蕭宇傑
所代表法人
持有股份數 0

統一編號 23535744
公司名稱 國票綜合證券股份有限公司
職稱 董事
姓名 兆豐國際商業銀行股份有限公司
所代表法人
持有股份數 82465328

統一編號 23535744
公司名稱 國票綜合證券股份有限公司
職稱 董事
姓名 高雄銀行股份有限公司
所代表法人
持有股份數 39494889

統一編號 23535744
公司名稱 國票綜合證券股份有限公司
職稱 董事
姓名 彭國貴
所代表法人 上海商業儲蓄銀行股份有限公司
持有股份數 37520144

統一編號 23535744
公司名稱 國票綜合證券股份有限公司
職稱 獨立董事
姓名 陳學彥
所代表法人
持有股份數 0

統一編號 23535744
公司名稱 國票綜合證券股份有限公司
職稱 獨立董事
姓名 黃瑞祥
所代表法人
持有股份數 0

統一編號 23535744
公司名稱 國票綜合證券股份有限公司
職稱 獨立董事
姓名 林孝臻
所代表法人
持有股份數 0

統一編號 27256829
公司名稱 冠華創業投資股份有限公司
職稱 董事
姓名 劉淑方
所代表法人 國票綜合證券股份有限公司
持有股份數 206632

統一編號 70827243
公司名稱 街口證券投資信託股份有限公司
職稱 董事
姓名 國票綜合證券股份有限公司
所代表法人
持有股份數 6468000

統一編號 83234476
公司名稱 國票證創業投資股份有限公司
職稱 董事長
姓名 洪三雄
所代表法人 國票綜合證券股份有限公司
持有股份數 20000000

統一編號 83234476
公司名稱 國票證創業投資股份有限公司
職稱 董事
姓名 何志強
所代表法人 國票綜合證券股份有限公司
持有股份數 20000000

統一編號 83234476
公司名稱 國票證創業投資股份有限公司
職稱 董事
姓名 陳陽光
所代表法人 國票綜合證券股份有限公司
持有股份數 20000000

統一編號 83234476
公司名稱 國票證創業投資股份有限公司
職稱 董事
姓名 楊承羲
所代表法人 國票綜合證券股份有限公司
持有股份數 20000000

統一編號 83234476
公司名稱 國票證創業投資股份有限公司
職稱 董事
姓名 施正峯
所代表法人 國票綜合證券股份有限公司
持有股份數 20000000

統一編號 83234476
公司名稱 國票證創業投資股份有限公司
職稱 監察人
姓名 王祥文
所代表法人 國票綜合證券股份有限公司
持有股份數 20000000

統一編號 84703264
公司名稱 國票期貨股份有限公司
職稱 董事長
姓名 洪三雄
所代表法人 國票綜合證券股份有限公司
持有股份數 82019254

統一編號 84703264
公司名稱 國票期貨股份有限公司
職稱 董事
姓名 王祥文
所代表法人 國票綜合證券股份有限公司
持有股份數 82019254

統一編號 84703264
公司名稱 國票期貨股份有限公司
職稱 董事
姓名 陳冠如
所代表法人 國票綜合證券股份有限公司
持有股份數 82019254

統一編號 97295043
公司名稱 國票證券投資顧問股份有限公司
職稱 董事長
姓名 陳陽光
所代表法人 國票綜合證券股份有限公司
持有股份數 9000000

統一編號 97295043
公司名稱 國票證券投資顧問股份有限公司
職稱 董事
姓名 吳俊賢
所代表法人 國票綜合證券股份有限公司
持有股份數 9000000

統一編號 97295043
公司名稱 國票證券投資顧問股份有限公司
職稱 董事
姓名 陳冠如
所代表法人 國票綜合證券股份有限公司
持有股份數 9000000

統一編號 97295043
公司名稱 國票證券投資顧問股份有限公司
職稱 監察人
姓名 林昭賢
所代表法人 國票綜合證券股份有限公司
持有股份數 9000000

統一編號 97295043
公司名稱 國票證券投資顧問股份有限公司
職稱 監察人
姓名 施正峯
所代表法人 國票綜合證券股份有限公司
持有股份數 9000000

本會暨四局涉及金融機構相關政策、財務資訊、消費者保護等重要事項,提供對外新聞稿。
來源 : 金融監督管理委員會-金管會新聞稿

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(110年2月5日)
2021-02-05
http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202102050003&toolsflag=Y&dtable=News
壹、公開發行公司等動態 一、預計110年2月8日生效:無 二、停止公開發行案. 三、合世生醫科技股份有限公司(上櫃公司,證券代號1781)申請撤回申報發行國內第三次有擔保轉換公司債,總額新臺幣200,000,000元乙案,業經金融監督管理委員會准予撤回在案。 聯絡單位:證券期貨局證券發行組 林科長 聯絡電話:(02)2774-7311 貳、華南永昌綜合證券股份有限公司及其前受僱人(現任職於國票綜合證券股份有限公司)違反證券管理法令處分案 一、處分時間:110年2月5日 二、受處分之對象:華南永昌綜合證券股份有限公司(下稱華南永昌證券)及前業務人員徐○○(目前任職於國票綜合證券股份有限公司,下稱國票證券)。 三、處分之法令依據:證券交易法第56條、第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款及第3項。 四、違反事實理由:本會檢查局於109年5月18日至6月5日對華南永昌證券進行一般業務檢查,發現前業務人員徐○○有提供資金予多名客戶,作為客戶申請提高單日買賣額度之財力證明,且有受理該等客戶未具特定自然人身分,於其指定範圍之價格區間,代為決定價格及下單時間之情事;公司辦理公開申購配售作業,未確實查證有無利用他人名義委託申購並留存查證紀錄;辦理客戶之洗錢及資恐風險之評估審查作業,於客戶身分與背景資訊有重大變動時,未就客戶已存在之往來關係進行審查等缺失事項,顯示華南永昌證券未落實執行內部控制制度,核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。 五、處分結果:依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處華南永昌證券新臺幣24萬元 罰鍰,並依同法第56條規定,命令國票證券停止業務人員徐○○3個月業務之執行。 聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 陳科長 聯絡電話:(02)2774-7476
540
48Z
822
0

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(110年2月1日)
2021-02-01
http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202102010001&toolsflag=Y&dtable=News
壹、公開發行公司等動態 一、預計110年2月2日生效。 二、停止公開發行案件:無。 三、訊舟科技股份有限公司(上市公司3047,下稱訊舟公司或該公司)申報發行國內第7次有擔保轉換公司債總額新臺幣4億元乙案,該公司因申報書件應記載事項不充分,業於110年1月29日自行補正,並將副本抄送相關單位,金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第12條第2項規定,自完成補正日重新起算,如無重大異常,預計屆滿12個營業日申報生效。 聯絡單位:證券期貨局證券發行組 林科長 聯絡電話:(02)2774-7311 貳、國票綜合證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案 一、處分時間:110年1月27日 二、受處分之對象:國票綜合證券股份有限公司(下稱國票證券)及受託買賣業務人員毛○○。 三、處分之法令依據:證券交易法第56條及第178條之1第1項第4款、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款及第3項、證券商管理規則第2條第2項。 四、違反事實理由: (一)臺灣證券交易所股份有限公司109年7月16至17日對國票證券長城分公司進行查核,發現受託買賣業務人員毛○○於107年至108年間與客戶洪○○有借貸款項之情事、於107年6月1日至9月30日、107年8月1日至108年1月28日受理客戶洪○○、趙○○委託下單,分別計有416筆、443筆委託無電話委託錄音紀錄,且有以手機受理客戶委託買賣情事。 (二)上開缺失顯示國票證券未落實執行內部控制制度,核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。 五、處分結果:依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處國票證券新臺幣24萬元罰鍰,並依同法第56條規定,命令國票證券停止該公司受託買賣業務人員毛○○3個月業務之執行。 聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 陳科長 聯絡電話:(02)2774-7476
540
480
822
0

街口證券投資信託股份有限公司及其人員違反證券投資信託事業及期貨信託事業管理法令處分案
2020-09-29
http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202009290007&toolsflag=Y&dtable=News
金融監督管理委員會(下稱金管會)通過對街口證券投資信託股份有限公司(下稱街口投信或該公司)違反法令之處分案,金管會查核發現該公司與合作機構提供「街口託付寶服務」,其進行之廣告文宣核有使人誤信能保證獲利及宣稱得提供快速買回服務情事、未經內部簽核及未經董事會決議即與他人合作提供類似快速買回之基金墊款服務、提供金管會之文件有未據實陳述、隱匿情事、未指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理,且由同一人同時代理董事長及總經理職務,以及追募街口布蘭特原油正2期貨ETF未公平對待投資人等重大缺失,嚴重誤導投資人,不利投資人權益保障,有礙公司健全經營,違反證券投資信託事業及期貨信託事業管理法規,金管會依證券投資信託及顧問法、期貨交易法及金融消費者保護法作成處分及要求改善如下:(一) 公司部分:核處街口投信罰鍰共計新臺幣300萬元、予以警告處分、併令限制該公司不得受理投資人透過電子支付帳戶申購買回所經理之「街口多重資產證券投資信託基金」,以及命令公司委託非公司財務報告簽證會計師事務所之會計師對改善後之內部控制環境及內部控制制度執行情形(含兼營期貨信託事業業務內部控制制度)出具專案審查報告。(二) 人員部分:命令街口投信解除董事胡○○職務,以及停止前總經理莊○○1個月業務之執行。(三) 公司治理及其他事項:1.監察人林○○未具獨立性,請公司選任適當之監察人,以加強公司風險管理及財務、營運之控制。2.請該公司明確區隔公司與關係企業之目標與權責、強化各階層遵法意識、建立完善之人才選用程序、落實管理階層分層負責機制、強化監察人獨立性,以落實公司治理機制,並請國票綜合證券股份有限公司善盡專業股東之善良管理人注意義務。一、裁罰時間:109年9月29日 二、受裁罰之對象:街口證券投資信託股份有限公司、董事胡○○及前總經理莊○○。三、裁罰法令依據:證券投資信託及顧問法第7條、第103條第1款及第6款、第104條、第111條第7款、金融消費保護法第8條、第30條之1第1項第1款、金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法第5條、證券投資信託事業管理規則第2條第2項、第22條第1項第2款、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第1項及第2項第3款、第17條第1項、第18條第1項、期貨交易法第119條第1項第2款、期貨信託事業管理規則第6條第2項及第33條第3項、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項及第33條。四、違反事實理由:(一)街口投信部分:1. 與合作機構進行之廣告文宣有使人誤信能保證獲利及宣稱得提供快速買回服務,嚴重誤導投資人,不利投資人權益保障之情事:(1)109年7月20日至22日街口託付寶App文宣對外宣稱:「1.2%~2.5%預期增長率」及「隨時提領免手續費」,並載有「於託付寶內點選存入後,即連結街口投信之申購網頁,以輸入之金額申購街口多重資產基金」。惟街口多重資產基金係屬多重資產型基金,該基金得投資於國內外股票、債券及基金,目前投資標的以債券、債券ETF等標的為主,且有相當比重(約3成)投資於非投資等級債券。截至109年8月底,基金規模約新臺幣1.76億元,受益人僅20人,胡○○之關係人4人持有99.86%之受益憑證,其中街口金融科技股份有限公司(下稱街口金科)亦持有23.08%,金額約新臺幣4千萬元。自成立以來基金之累積報酬率為-15.06%,與所宣稱之「1.2%~2.5%預期增長率」差距甚鉅。(2)託付寶服務架構核有下列諸多疑慮,該文宣僅強調保證獲利及快速買回,誤導投資人忽略相關投資風險及交易對手風險,不利投資人權益之保障:I.託付寶服務架構係在原有之基金與電支申贖流程涉及機構-街口投信及街口電子支付股份有限公司(下稱街口電支)外,增加街口金科之角色,透過投資人贖回基金綁定與街口金科之借貸合約,將投資人原於T+7日收回之基金贖回款(損益與基金淨值有關)轉換為由街口金科於T日先行支付原申購金額加上「預期年化增長率」(由街口金科依自建演算模型計算)之金額予投資人,以達所宣稱之「1.2%~2.5%預期增長率」及「隨時提領免手續費」。惟該借貸合約採多不退少不補之方式,不符市場慣例,核有類似將T+7日贖回款之現金流量轉換為T日收到街口金科以演算法提供之現金流量情事。II.參與上開託付寶服務架構之投資人之損益係與街口金科計算之預期增長率有關,惟街口金科未受金管會監管,其有:i)自建之演算模型無法驗證,與基金淨值係依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託基金資產價值之計算標準」規定每日計算不同;ii)本身財務狀況不透明,無法確認是否具有足夠資力支應投資人贖回基金之資金需求;iii)內控制度是否妥適、個資及資安防護是否充足;iv)投資人是否充分知悉涉投資人重大權益之相關條款,例如:當基金淨值低於6元(目前基金淨值8.3元),街口金科得終止託付寶服務等;v)當發生投資爭議時,有無建置投資人紛爭處理機制等多項疑慮,使投資人參與託付寶服務架構投資時,尚須承擔上開街口金科可能無法履行合約約定等交易對手風險,均不利投資人權益之保障。(3) 從託付寶服務架構之整體流程觀之,胡○○身兼街口電支及街口金科董事長,又為街口投信董事,一人同時實質掌控街口投信等3家公司。查109年1月3日媒體報載街口刊登託付寶廣告提及街口投信多重資產基金,並由街口金科依1.5%年化收益率計算之餘額與基金資產差額進行補貼情事,金管會即於109年1月7日發布新聞稿並函知街口投信,投信事業不得以約定或提供特定利益、對價或負擔損失之方式促銷基金,以及從事廣告等促銷活動,不得有直接或間接提供保證收益之情事。胡○○明知投信事業不得保證獲利,且不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利,投信事業與電支合作不得提供短於基金買回款項給付期間之快速買回服務之規定,卻透過未受金管會監管之街口金科提供資金借貸服務,並於109年7月20日至22日於街口App文宣宣稱「1.2%~2.5%預期增長率」及「隨時提領免手續費」,核有意圖透過切割之方式,規避投信事業不得使人誤信能保證獲利及投信與電支合作不得提供快速買回服務規定之情事。(4) 街口投信前董事長高○○於109年7月20日遭撤換後,即由當時副董事長胡○○代理行使董事長職權,胡○○同時擔任街口金科及街口電支董事長,並代理街口投信董事長職務,由同一人實質控制上開3家公司,仍持續至109年7月22日透過街口App託付寶宣傳活動頁面宣稱上開事項,街口投信核有與街口金科共同進行上開廣告文宣之情事。(5) 目前金融市場處於低利率環境,臺銀1年期定期存款利率僅為0.84%,街口託付寶宣傳活動頁面宣稱「1.2%~2.5%預期增長率」及「隨時提領免手續費」,於109年7月20日上線當日即吸引約4~5千名用戶完成開戶,金額高達1.5億元,核有使投資人誤信透過該管道申購基金能獲取優於一年期定存利率報酬之保證獲利,以及以宣稱得提供快速買回服務為訴求,吸引投資人投入資金之情事。2. 託付寶案未提董事會通過,亦無內部簽核程序,且未建立相關內部控制制度,即與他人合作提供類似快速買回之基金墊款服務:(1)目前金管會尚未開放投信事業得與他人合作提供類似快速買回之基金墊款服務,街口投信於109年5月4日董事會報告「街口多重資產基金」新增投資人得透過電子支付帳戶申購買回基金修約案時,報告內容未提及託付寶服務架構,並說明「嗣後如有上述已呈報主管機關之相關作業流程或內部規定之調整,於調整前須取得金管會核准後,方可執行」。(2)街口投信由董事胡○○一人逕行決定執行託付寶專案,未依該公司董事會議事規則規定提報董事會通過,亦無內部簽核程序,且未建立相關內部控制制度及未將前揭調整事項報經金管會核准,即與他人合作提供類似快速買回之基金墊款服務,該公司內部控制制度之設計與執行顯有嚴重疏失。3.對金管會出具之託付寶「經該公司內部評估後確認合法合規」承諾書有未據實陳述、隱匿情事:街口投信109年5月14日內部就該公司與電子支付機構之操作介面驗收流程案,簽報核可因內容涉及保證收益,不宜驗收上線,且街口投信內部稽核單位109年7月20日針對託付寶服務出具專案查核報告,亦發現有易使投資人難以分辨電子支付平台與基金交易平台之區別、使人誤信能保證獲利等多項缺失。街口投信為利託付寶服務順利上線,於未確認前揭缺失均已改善前,即由董事胡○○主導於同日以公司名義函報金管會有關託付寶「經該公司內部評估後確認合法合規」之承諾書,街口投信出具之上開承諾核有未據實陳述、隱匿之情事。4.未指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理,且由同一人同時代理董事長及總經理職務:街口投信109年7月20日為出具上開承諾書,胡○○以街口金科代表人身分,於同日指示撤換不願配合出具承諾書之前董事長高○○,並由前總經理莊○○配合將總經理之第一順位職務代理人變更為胡○○,以及由前總經理莊○○指示由總經理室人員代為送簽,致該公司內部簽核文件顯示,僅有胡○○及送簽人員二人用印,並由胡○○一人代理法令遵循主管、總經理及董事長三人核章,惟胡○○未具備擔任投信事業總經理及法令遵循主管之資格條件,該公司未指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理總經理及法令遵循主管,且由同一人同時代理董事長及總經理職務情事,嚴重破壞公司代理人制度。5.其他涉及違反證券投資信託事業管理法令相關缺失:未建置系統開發測試作業之內控,致委外開發之系統未經驗收即逕予上線、法人股東代表人同時當選董監,於未釐清當選效力前即對外公告等公司內部控制制度之設計與執行未具有效性等缺失。6. 追募街口布蘭特原油正2期貨ETF未公平對待投資人:(1) 街口投信(兼營期貨信託事業)109年7月追募街口布蘭特原油正2期貨ETF新臺幣200億元,受益權10億個單位數,於109年 8月3日尚有額度,惟109年8月3日至20日期間,雖有多位投資人透過參與證券商向該公司提出申購,該公司卻僅於109年8月6日及7日分别受理2家證券商客戶之申購,其他投資人之申購均予拒絕,且受理申購與否之相關理由或依據等均付之闕如,街口投信涉未公平對待投資人之事實甚明,核已違反期貨信託事業管理法令。(2) 另該基金公開說明書雖已載明「期貨信託公司有權決定是否接受申購」、「期貨信託公司有權依市場現況、基金操作等因素決定是否接受受益權單位之申購」,惟街口投信應依期貨信託事業管理法令規定,公平對待所有基金投資人,而非僅對特定對象配售。(二)相關人員部分:1.街口投信董事胡○○:(1)胡○○一人實質控制街口投信等3家公司,109年1月3日媒體首次報載街口刊登託付寶廣告,宣稱街口金科依1.5%年化收益率進行補貼,金管會即於109年1月7日發布新聞稿並函知街口投信,投信事業不得有直接或間接提供保證收益之情事,胡○○明知投信事業規定,卻意圖透過未受金管會監管之街口金科規避投信事業不得使人誤信能保證獲利及投信與電支合作不得提供快速買回服務之規定,於109年7月20日逕行推動託付寶服務上線,並對外宣稱「1.2%~2.5%預期增長率」及「隨時提領免手續費」。目前金管會尚未開放投信事業得與他人合作提供類似快速買回之基金墊款服務,胡○○未遵循公司內部程序,於託付寶案尚未提報公司董事會通過、無內部簽核程序,公司尚無建置與他人合作類似快速買回之基金墊款服務之相關內部控制制度,以及就前揭調整事項報經金管會核准前,即一人逕行決定執行託付寶專案。又其漠視公司內部控制制度規範,主導街口投信與街口金科共同進行上開廣告文宣,惟所連結之街口多重資產基金,截至109年8月底,基金規模約新臺幣1.76億元,胡○○之關係人4人持有99.86%之受益憑證(其中街口金科持有23.08%,金額約4千萬元),自成立以來基金之累積報酬率為-15.06%,與所宣稱之「1.2%~2.5%預期增長率」差距甚鉅,且託付寶服務架構存有借貸合約不符市場慣例、街口金科自建之演算模型無法驗證、財務狀況不透明、內控制度是否妥適、個資及資安防護是否充足、有無建置投資人紛爭處理機制等多項疑慮,該等文宣核有使人誤信能保證獲利及宣稱得提供快速買回服務,嚴重誤導投資人,不利投資人權益保障之情事。(2)胡○○為利託付寶服務於109年7月20日順利上線,其未確認公司109年5月14日內部簽呈及109年7月20日託付寶專案查核報告發現有涉及保證獲利等多項缺失是否確已改善,即主導以公司名義出具託付寶「經該公司內部評估後確認合法合規」承諾書,致街口投信出具之承諾有未據實陳述、隱匿之情事。另胡○○為出具上開承諾書,以街口金科代表人身分,撤換不願配合出具承諾書之前董事長,並由其一人同時代理法令遵循主管、總經理及董事長三人簽核承諾書,惟胡○○未具備擔任投信事業總經理及法令遵循主管之資格條件,且有同時代理董事長及總經理職務情事。(3)胡○○未區隔董事會及經營管理階層之權責劃分,規避董事會為最高決策單位及公司內部控制制度規範而自為決策,未本誠實信用原則執行業務。上開情事顯見胡○○遵法意識薄弱,意圖透過三方架構之安排進行脫法行為,規避主管機關之監理,嚴重破壞公司之內部控制制度,導致公司之內控環境欠佳、公司治理嚴重失靈,嚴重阻礙公司之健全經營。2. 街口投信前總經理莊○○:街口投信109年7月20日為出具上開承諾書,莊○○配合將總經理之第一順位職務代理人變更為胡○○,以及指示由總經理室人員代為送簽,莊○○就該公司未指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理,且由同一人同時代理董事長及總經理職務,以及對金管會提供之文件有未據實陳述情事之缺失,有未善盡相關注意義務,並有規避督導責任之情事。五、裁罰結果:(一)街口投信:1.罰鍰部分:(1)有關街口投信與合作機構進行之廣告文宣核有使人誤信能保證獲利及宣稱得提供快速買回服務,嚴重誤導投資人,不利投資人權益保障之情事,違反證券投資信託事業管理規則第2條第2項、第22條第1項第2款、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條、金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法第5條第1款及第9款規定部分,依金融消費者保護法第30條之1第1項第1款規定,處罰鍰新臺幣120萬元。(2)有關街口投信未指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理,且由同一人同時代理董事長及總經理職務,嚴重破壞公司代理人制度,核有違反證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第17條規定部分,依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定,處罰鍰新臺幣120萬元。(3)有關街口布蘭特原油正2期貨ETF追募額度之配售,涉未公平對待投資人部分,考量該公司申報該基金之追加募集時,曾向金管會出具將訂定公平合理的追加募集額度分配原則,俾利公平合理對待所有投資人之承諾書,嗣後亦將公平配售原則納入內控,惟實際上卻僅對特定對象配售,且受理申購之相關理由或依據等均付之闕如。該公司違反承諾及期貨信託事業管理法令之規定,依期貨交易法第119條第1項第2款規定,處罰鍰新臺幣60萬元。2. 有關街口投信未提董事會通過,亦無內部簽核程序,且未建立相關內部控制制度,即與他人合作提供類似快速買回之基金墊款服務、對金管會提供之文件有未據實陳述、隱匿情事、未建置系統開發測試作業之內控,致委外開發之系統未經驗收即逕予上線、法人股東代表人同時當選董監,於未釐清當選效力前即對外公告等公司內部控制制度之設計與執行顯未具有效性等缺失,核有違反證券投資信託事業管理規則第2條第2項及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條規定,依證券投資信託及顧問法第103條第1款規定,處公司警告。相關業務將受下列限制:(1)最近3個月內不得向金管會申請投資國內、外事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司。(2)最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。(3) 公司內部控制之設計或執行有重大缺失,金管會得退回或不核准其申請(報)募集基金案件。(4) 其他事項:例如申請政府基金之全權委託投資業務將受影響。3.併依證券投資信託及顧問法第103條第6款規定,限制公司不得受理投資人透過電子支付帳戶申購買回所經理之「街口多重資產證券投資信託基金」。4.依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第33條規定,命令街口投信委託非該公司財務報告簽證會計師事務所之會計師,針對其改善後之內部控制環境(包括該公司之誠信與道德價值、董事會及監察人治理監督責任、組織結構、權責分派、人力資源政策及董事行為準則等),以及內部控制制度執行情形(含兼營期貨信託事業業務內部控制制度)進行專案審查,至金管會認可缺失改善前,得分別依證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第4條第8款及期貨信託基金管理辦法第17條第8款規定,退回或不核准該公司申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金及期貨信託基金。(二)相關人員:1.街口投信董事胡○○:胡○○遵法意識薄弱,主導公司短期內再次發生涉及街口託付寶違規情事,意圖透過三方架構之安排進行脫法行為,規避主管機關之監理。胡○○未遵循公司內部程序,一人逕行決定執行託付寶專案,漠視公司內部控制制度規範,主導街口投信與街口金科共同進行廣告文宣,該等文宣有使人誤信能保證獲利及宣稱得提供快速買回服務,嚴重誤導投資人,不利投資人權益保障之情事,且其主導出具之承諾書有未據實陳述、隱匿之情事,未本誠實信用原則執行職務,嚴重破壞公司之內部控制制度,導致公司之內控環境欠佳,嚴重阻礙公司之健全經營,違反證券投資信託及顧問法第7條、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第1項及第2項第3款、第18條第1項、證券投資信託事業管理規則第2條第2項及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條規定。又其同時代理法令遵循主管、總經理及董事長三人簽核承諾書,惟其未具備擔任投信事業總經理及法令遵循主管之資格條件,且有同時代理董事長及總經理職務情事,嚴重破壞公司代理人制度,違反證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第17條規定,違規情節重大,依證券投資信託及顧問法第104條規定命令街口投信解除董事胡○○職務。2. 街口投信前總經理莊○○:莊○○就公司未指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理,且由同一人同時代理董事長及總經理職務,以及對金管會提供之文件有未據實陳述情事之缺失,有未善盡相關注意義務,並有規避督導責任之情事,核有違反證券投資信託及顧問法第7條、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第1項、第18條第1項、證券投資信託事業管理規則第2條第2項及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條規定,依證券投資信託及顧問法第104條規定,命令公司停止前總經理莊○○1個月業務之執行。六、其他說明事項:(一)金管會強調,投信事業為管理眾人資產,屬高度監理之金融特許事業,為維護社會大眾權益,任何與基金連結之金融商品,金管會有責任審慎評估,為社會大眾把關,避免可能影響投資人權益之投資爭議發生。(二)金管會重申,資產管理業之經營首重誠信,不得有意圖以多方架構安排、切割方式規避法令規範,誤導投資人,影響投資人權益之情事。另資產管理業應建立明確區隔公司與關係企業之目標與權責、強化各階層遵法意識、建立完善之人才選用程序、落實管理階層分層負責機制、強化監察人獨立性,以確保落實公司治理及維護資產管理業專業形象。附件:街口託付寶服務架構違規示意圖聯絡單位:證券期貨局投信投顧組期貨管理組聯絡電話:02-2774-7228、02-2774-7377如有任何疑問,請來信:本會民意信箱
500,540
400,480
I40,I41
0

全國營業(稅籍)登記資料集。因考量營業稅歷年停歇業資料量太大,開啟檔案困難,故所開放檔案僅涵蓋營業中資料,並建議使用Microsoft Word Viewer開檔,中文請選UTF-8中文碼;或使用Notepad++、UltraEdit等其他工具開檔。 資料連結於109年6月22日調整為https://eip.fia.gov.tw/data/BGMOPEN1.zip
來源 : 財政部財政資訊中心-全國營業(稅籍)登記資料集
欄位 : 營業地址、統一編號、總機構統一編號、營業人名稱、資本額、設立日期、組織別名稱、使用統一發票、行業代號、名稱、行業代號1、名稱1、行業代號2、名稱2、行業代號3、名稱3

營業地址 嘉義市西 區新富里垂楊路508號3.4樓
統一編號 16449027
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司嘉義分公司
資本額 0
設立日期 0870818
組織別名稱 本國公司設立之分公司
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1 662100
名稱1 期貨商
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 彰化縣彰化市西勢里金馬路3段656號1樓
統一編號 80341156
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司彰化分公司
資本額 0
設立日期 0911003
組織別名稱 本國公司設立之分公司
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1 662100
名稱1 期貨商
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 新北市中和區信義街43號3樓
統一編號 80329646
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司中和分公司
資本額 0
設立日期 0910412
組織別名稱 本國公司設立之分公司
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1
名稱1
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 桃園市中壢區中原里興農路125號3樓
統一編號 16096608
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司內壢分公司
資本額 0
設立日期 0870116
組織別名稱 本國公司設立之分公司
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1 662100
名稱1 期貨商
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 桃園市桃園區文昌里中正路133號5樓
統一編號 28975262
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司桃園分公司
資本額 0
設立日期 0980317
組織別名稱 本國公司設立之分公司
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1
名稱1
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 桃園市蘆竹區興榮里中正路295號3樓之1
統一編號 16438507
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司南崁分公司
資本額 0
設立日期 0870223
組織別名稱 本國公司設立之分公司
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1 529099
名稱1 未分類其他運輸輔助
行業代號2 662100
名稱2 期貨商
行業代號3
名稱3

營業地址 臺中市北屯區北屯里北屯路245號1樓 245-1號1樓 2樓
統一編號 16748329
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司九鼎分公司
資本額 0
設立日期 0871216
組織別名稱 本國公司設立之分公司
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1 662100
名稱1 期貨商
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 臺中市西屯區惠來里市政北一路1號7樓
統一編號 28975278
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司台中分公司
資本額 0
設立日期 0980216
組織別名稱 本國公司設立之分公司
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1 662100
名稱1 期貨商
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 臺北市中正區光復里博愛路38號2樓
統一編號 28975256
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司博愛分公司
資本額 0
設立日期 0980223
組織別名稱 本國公司設立之分公司
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1 662100
名稱1 期貨商
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 臺北市北投區大同里北投路2段13號2樓
統一編號 84705278
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司北投分公司
資本額 0
設立日期 0830113
組織別名稱 本國公司設立之分公司
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1 661200
名稱1 證券輔助
行業代號2 662100
名稱2 期貨商
行業代號3
名稱3

營業地址 臺北市南港區南港里興中路12巷25號地下樓
統一編號 16089917
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司南港分公司
資本額 0
設立日期 0860924
組織別名稱 本國公司設立之分公司
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1 662100
名稱1 期貨商
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 臺北市大同區至聖里重慶北路3段199號房屋地下層
統一編號 23535744
總機構統一編號
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司
資本額 8000000000
設立日期 0790209
組織別名稱 股份有限公司
使用統一發票 Y
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1 662100
名稱1 期貨商
行業代號2 669111
名稱2 證券投資顧問
行業代號3
名稱3

營業地址 臺北市大安區光信里仁愛路4段376號4樓
統一編號 28975235
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司長城分公司
資本額 0
設立日期 0980224
組織別名稱 本國公司設立之分公司
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1 662100
名稱1 期貨商
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 臺北市大安區通化里信義路4段382號3樓及4樓
統一編號 80329630
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司安和分公司
資本額 0
設立日期 0910327
組織別名稱 本國公司設立之分公司
使用統一發票 N
行業代號 649912
名稱 證券金融
行業代號1
名稱1
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 臺北市松山區南京東路3段346號2樓
統一編號 80341085
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司敦北法人分公司
資本額 0
設立日期 0910916
組織別名稱 本國公司設立之分公司
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1
名稱1
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 臺北市松山區吉祥里南京東路5段188號8樓之9及4樓之1部分
統一編號 28975241
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司南京分公司
資本額 0
設立日期 0980224
組織別名稱 本國公司設立之分公司
使用統一發票 N
行業代號 669111
名稱 證券投資顧問
行業代號1
名稱1
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 臺南市北 區北華里成功路114號5樓
統一編號 16085433
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司台南分公司
資本額 0
設立日期 0860721
組織別名稱 本國公司設立之分公司
使用統一發票 N
行業代號 661200
名稱 證券輔助
行業代號1 662100
名稱1 期貨商
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 臺南市新市區新市里復興路1―1號2樓
統一編號 80341120
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司南科分公司
資本額 0
設立日期 0911007
組織別名稱 本國公司設立之分公司
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1 662100
名稱1 期貨商
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 高雄市三民區鼎力里天祥一路148號
統一編號 80341058
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司天祥分公司
資本額 0
設立日期 0911009
組織別名稱 本國公司設立之分公司
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1 662100
名稱1 期貨商
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 高雄市左營區新上里立文路77號2樓
統一編號 16633939
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司北高雄分公司
資本額 0
設立日期 0870929
組織別名稱 本國公司設立之分公司
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1
名稱1
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 高雄市苓雅區林中里和平一路87號1樓
統一編號 80341064
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司和平分公司
資本額 0
設立日期 0911001
組織別名稱 本國公司設立之分公司
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1
名稱1
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 臺中市西 區和龍里021鄰臺灣大道2段16號5樓
統一編號 80341141
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司中港分公司
資本額 0
設立日期 0910820
組織別名稱 本國公司設立之分公司
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1 662211
名稱1 期貨交易所
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 高雄市前金區林投里中正四路213號1樓
統一編號 16093840
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司中正分公司
資本額 0
設立日期 0861006
組織別名稱 本國公司設立之分公司
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1 662100
名稱1 期貨商
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 臺東縣臺東市新生里更生路560號2樓及3樓
統一編號 86683756
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司台東分公司
資本額 0
設立日期 0901005
組織別名稱 本國公司設立之分公司
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1 662100
名稱1 期貨商
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

營業地址 臺北市中山區成功里樂群三路126號4樓及132號4樓
統一編號 38582478
總機構統一編號 23535744
營業人名稱 國票綜合證券股份有限公司國際證券業務分公司
資本額 0
設立日期 1030627
組織別名稱 股份有限公司
使用統一發票 N
行業代號 661100
名稱 證券商
行業代號1 662100
名稱1 期貨商
行業代號2 669111
名稱2 證券投資顧問
行業代號3
名稱3

獨立董監事兼任情形彙總表 (證交所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-上市公司獨立董監事兼任情形彙總表
欄位 : 出表日期、序號、公司代號、公司名稱、職稱、姓名、就任日期、主要現職、主要經歷、目前兼任其他公司名稱、其他公司職稱、備註

出表日期 1100327
序號 2457
公司代號 6451
公司名稱 訊芯-KY
職稱 獨立董事
姓名 邱晃泉
就任日期 1090615
主要現職 玫瑰道明法律事務所所長 日高工程實業股份有限公司董事 台灣高速鐵路股份有限公司獨立董事及薪酬委員 中華精測科技股份有限公司獨立董事及薪酬委員 龍德造船工業股份有限公司獨立董事
主要經歷 英國劍橋大學法律碩士 國際通商法律事務所律師 環球商務法律事務所律師 國票綜合證券股份有限公司董事
目前兼任其他公司名稱 20200615
其他公司職稱 獨立董事
備註

出表日期 1100327
序號 2457
公司代號 6451
公司名稱 訊芯-KY
職稱 獨立董事
姓名 邱晃泉
就任日期 1090615
主要現職 玫瑰道明法律事務所所長 日高工程實業股份有限公司董事 台灣高速鐵路股份有限公司獨立董事及薪酬委員 中華精測科技股份有限公司獨立董事及薪酬委員 龍德造船工業股份有限公司獨立董事
主要經歷 英國劍橋大學法律碩士 國際通商法律事務所律師 環球商務法律事務所律師 國票綜合證券股份有限公司董事
目前兼任其他公司名稱 日高工程實業股份有限公司
其他公司職稱 董事
備註

出表日期 1100327
序號 835
公司代號 2342
公司名稱 茂矽
職稱 獨立董事
姓名 林孟璋
就任日期 1090617
主要現職 台中銀證券(股)公司副總經理
主要經歷 國票綜合證券股份有限公司副總經理
目前兼任其他公司名稱
其他公司職稱
備註

出表日期 1100327
序號 119
公司代號 1316
公司名稱 上曜
職稱 獨立董事
姓名 胡利源
就任日期 1080624
主要現職 國票綜合證券股份有限公司副理
主要經歷 皆豪營造股份有限公司特別助理
目前兼任其他公司名稱
其他公司職稱
備註

認購(售)權證年度發行量概況統計表 (證交所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-上市認購(售)權證年度發行量概況統計表
欄位 : 出表日期、發行人代號、發行人名稱、權證代號、名稱、標的代號、標的名稱、申請發行日期

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 070230
名稱 中興電國票03購01
標的代號 1513
標的名稱 中興電工機械股份有限公司
申請發行日期 20200818

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 070228
名稱 國喬國票03購01
標的代號 1312
標的名稱 國喬石油化學股份有限公司
申請發行日期 20200818

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 070232
名稱 台積電國票03購11
標的代號 2330
標的名稱 台灣積體電路製造股份有限公司
申請發行日期 20200818

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 070229
名稱 聚陽國票03購01
標的代號 1477
標的名稱 聚陽實業股份有限公司
申請發行日期 20200818

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 070223
名稱 T50反1國票02購03
標的代號 00632R
標的名稱 元大ETF傘型證券投資信託基金之台灣50單日反向1倍證券投資信託基金
申請發行日期 20200818

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 070234
名稱 明泰國票03購01
標的代號 3380
標的名稱 明泰科技股份有限公司
申請發行日期 20200818

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 070240
名稱 鈺齊國票03購02
標的代號 9802
標的名稱 鈺齊國際股份有限公司
申請發行日期 20200818

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 064795
名稱 致伸國票01購01
標的代號 4915
標的名稱 致伸科技股份有限公司
申請發行日期 20200922

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 060138
名稱 T50反1國票9A購03
標的代號 00632R
標的名稱 元大ETF傘型證券投資信託基金之台灣50單日反向1倍證券投資信託基金
申請發行日期 20200330

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 07433P
名稱 臺股指國票9A售05
標的代號 IX0001
標的名稱 臺灣證券交易所發行量加權股價指數
申請發行日期 20200330

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 07428P
名稱 華新科國票9A售01
標的代號 2492
標的名稱 華新科技股份有限公司
申請發行日期 20200330

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 060137
名稱 T50反1國票9A購02
標的代號 00632R
標的名稱 元大ETF傘型證券投資信託基金之台灣50單日反向1倍證券投資信託基金
申請發行日期 20200330

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 060135
名稱 台灣50國票9C購02
標的代號 0050
標的名稱 元大台灣卓越50證券投資信託基金
申請發行日期 20200330

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 07430P
名稱 臺股指國票9A售02
標的代號 IX0001
標的名稱 臺灣證券交易所發行量加權股價指數
申請發行日期 20200330

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 03500P
名稱 道瓊銀國票02售03
標的代號 00738U
標的名稱 元大道瓊白銀ER指數股票型期貨信託基金
申請發行日期 20200812

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069820
名稱 啟碁國票03購01
標的代號 6285
標的名稱 啟碁科技股份有限公司
申請發行日期 20200812

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069817
名稱 智伸科國票03購01
標的代號 4551
標的名稱 智伸科技股份有限公司
申請發行日期 20200812

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069808
名稱 精元國票04購01
標的代號 2387
標的名稱 精元電腦股份有限公司
申請發行日期 20200812

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069814
名稱 聯詠國票03購03
標的代號 3034
標的名稱 聯詠科技股份有限公司
申請發行日期 20200812

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 079579
名稱 合勤控國票07購01
標的代號 3704
標的名稱 合勤投資控股股份有限公司
申請發行日期 20201216

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 079575
名稱 聯發科國票08購07
標的代號 2454
標的名稱 聯發科技股份有限公司
申請發行日期 20201216

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 079578
名稱 大立光國票07購03
標的代號 3008
標的名稱 大立光電股份有限公司
申請發行日期 20201216

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 079565
名稱 台玻國票07購01
標的代號 1802
標的名稱 台灣玻璃工業股份有限公司
申請發行日期 20201216

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 079561
名稱 華新國票07購01
標的代號 1605
標的名稱 華新麗華股份有限公司
申請發行日期 20201216

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 079557
名稱 SGBR2X國票0A購01
標的代號 00715L
標的名稱 街口標普高盛布蘭特原油ER單日正向2倍指數股票型期貨信託基金
申請發行日期 20201216

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 079566
名稱 永豐餘國票07購02
標的代號 1907
標的名稱 永豐餘投資控股股份有限公司
申請發行日期 20201216

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 070236
名稱 玉晶光國票05購01
標的代號 3406
標的名稱 玉晶光電股份有限公司
申請發行日期 20200818

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 070241
名稱 巨大國票03購01
標的代號 9921
標的名稱 巨大機械工業股份有限公司
申請發行日期 20200818

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 070226
名稱 臺指反國票03購03
標的代號 00664R
標的名稱 國泰臺指ETF傘型證券投資信託基金之臺灣加權指數單日反向1倍證券投資信託基金
申請發行日期 20200818

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 070237
名稱 群創國票04購01
標的代號 3481
標的名稱 群創光電股份有限公司
申請發行日期 20200818

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 070239
名稱 瀚宇博國票03購01
標的代號 5469
標的名稱 瀚宇博德股份有限公司
申請發行日期 20200818

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 070224
名稱 T50反1國票03購05
標的代號 00632R
標的名稱 元大ETF傘型證券投資信託基金之台灣50單日反向1倍證券投資信託基金
申請發行日期 20200818

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 070227
名稱 泰山國票03購01
標的代號 1218
標的名稱 泰山企業股份有限公司
申請發行日期 20200818

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 060146
名稱 健策國票9A購03
標的代號 3653
標的名稱 健策精密工業股份有限公司
申請發行日期 20200330

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 07432P
名稱 臺股指國票9A售04
標的代號 IX0001
標的名稱 臺灣證券交易所發行量加權股價指數
申請發行日期 20200330

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 060142
名稱 臺指反國票9B購01
標的代號 00664R
標的名稱 國泰臺指ETF傘型證券投資信託基金之臺灣加權指數單日反向1倍證券投資信託基金
申請發行日期 20200330

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 060136
名稱 T50反1國票9A購01
標的代號 00632R
標的名稱 元大ETF傘型證券投資信託基金之台灣50單日反向1倍證券投資信託基金
申請發行日期 20200330

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 060141
名稱 T50反1國票9B購02
標的代號 00632R
標的名稱 元大ETF傘型證券投資信託基金之台灣50單日反向1倍證券投資信託基金
申請發行日期 20200330

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 07429P
名稱 臺股指國票9A售01
標的代號 IX0001
標的名稱 臺灣證券交易所發行量加權股價指數
申請發行日期 20200330

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 07434P
名稱 臺股指國票9A售06
標的代號 IX0001
標的名稱 臺灣證券交易所發行量加權股價指數
申請發行日期 20200330

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 060267
名稱 上緯控國票9C購01
標的代號 3708
標的名稱 上緯國際投資控股股份有限公司
申請發行日期 20200331

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 060264
名稱 華新科國票9A購02
標的代號 2492
標的名稱 華新科技股份有限公司
申請發行日期 20200331

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 07463P
名稱 台積電國票9A售05
標的代號 2330
標的名稱 台灣積體電路製造股份有限公司
申請發行日期 20200331

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 060263
名稱 臺指反國票9C購01
標的代號 00664R
標的名稱 國泰臺指ETF傘型證券投資信託基金之臺灣加權指數單日反向1倍證券投資信託基金
申請發行日期 20200331

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069811
名稱 國產國票03購02
標的代號 2504
標的名稱 國產建材實業股份有限公司
申請發行日期 20200812

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069813
名稱 聯詠國票03購02
標的代號 3034
標的名稱 聯詠科技股份有限公司
申請發行日期 20200812

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069821
名稱 GIS國票03購02
標的代號 6456
標的名稱 GIS Holding Limited
申請發行日期 20200812

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069815
名稱 欣興國票03購06
標的代號 3037
標的名稱 欣興電子股份有限公司
申請發行日期 20200812

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069822
名稱 鈺齊國票03購01
標的代號 9802
標的名稱 鈺齊國際股份有限公司
申請發行日期 20200812

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069819
名稱 松翰國票03購02
標的代號 5471
標的名稱 松翰科技股份有限公司
申請發行日期 20200812

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 03501P
名稱 奇鋐國票03售02
標的代號 3017
標的名稱 奇鋐科技股份有限公司
申請發行日期 20200812

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 05448P
名稱 欣興國票07售03
標的代號 3037
標的名稱 欣興電子股份有限公司
申請發行日期 20201216

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 05451P
名稱 臺股指國票0A售03
標的代號 IX0001
標的名稱 臺灣證券交易所發行量加權股價指數
申請發行日期 20201216

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 079576
名稱 聯發科國票09購02
標的代號 2454
標的名稱 聯發科技股份有限公司
申請發行日期 20201216

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 079563
名稱 中纖國票08購01
標的代號 1718
標的名稱 中國人造纖維股份有限公司
申請發行日期 20201216

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 079559
名稱 力麗國票08購01
標的代號 1444
標的名稱 力麗企業股份有限公司
申請發行日期 20201216

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 079558
名稱 台化國票08購01
標的代號 1326
標的名稱 台灣化學纖維股份有限公司
申請發行日期 20201216

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 05449P
名稱 臺股指國票0A售01
標的代號 IX0001
標的名稱 臺灣證券交易所發行量加權股價指數
申請發行日期 20201216

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 03591P
名稱 台積電國票03售10
標的代號 2330
標的名稱 台灣積體電路製造股份有限公司
申請發行日期 20200818

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 070233
名稱 微星國票03購03
標的代號 2377
標的名稱 微星科技股份有限公司
申請發行日期 20200818

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 070225
名稱 臺指反國票02購04
標的代號 00664R
標的名稱 國泰臺指ETF傘型證券投資信託基金之臺灣加權指數單日反向1倍證券投資信託基金
申請發行日期 20200818

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 03342P
名稱 台郡國票04售01
標的代號 6269
標的名稱 台郡科技股份有限公司
申請發行日期 20200803

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069028
名稱 TPK國票03購02
標的代號 3673
標的名稱 TPK Holding Co., Ltd.
申請發行日期 20200803

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069022
名稱 台積電國票03購06
標的代號 2330
標的名稱 台灣積體電路製造股份有限公司
申請發行日期 20200803

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069029
名稱 潤泰新國票03購01
標的代號 9945
標的名稱 潤泰創新國際股份有限公司
申請發行日期 20200803

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069025
名稱 建準國票03購02
標的代號 2421
標的名稱 建準電機工業股份有限公司
申請發行日期 20200803

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 03341P
名稱 帆宣國票03售03
標的代號 6196
標的名稱 帆宣系統科技股份有限公司
申請發行日期 20200803

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 07426P
名稱 上証2X國票9B售01
標的代號 00633L
標的名稱 富邦中國ETF傘型證券投資信託基金之富邦上証180單日正向兩倍證券投資信託基金
申請發行日期 20200330

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 07425P
名稱 台灣50國票9A售10
標的代號 0050
標的名稱 元大台灣卓越50證券投資信託基金
申請發行日期 20200330

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 07431P
名稱 臺股指國票9A售03
標的代號 IX0001
標的名稱 臺灣證券交易所發行量加權股價指數
申請發行日期 20200330

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 060144
名稱 全新國票9B購01
標的代號 2455
標的名稱 全新光電科技股份有限公司
申請發行日期 20200330

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 060148
名稱 臺股指國票9A購08
標的代號 IX0001
標的名稱 臺灣證券交易所發行量加權股價指數
申請發行日期 20200330

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 060140
名稱 T50反1國票9A購05
標的代號 00632R
標的名稱 元大ETF傘型證券投資信託基金之台灣50單日反向1倍證券投資信託基金
申請發行日期 20200330

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 07427P
名稱 台積電國票9B售02
標的代號 2330
標的名稱 台灣積體電路製造股份有限公司
申請發行日期 20200330

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 060266
名稱 潤泰全國票9A購01
標的代號 2915
標的名稱 潤泰全球股份有限公司
申請發行日期 20200331

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 060265
名稱 宏達電國票9A購02
標的代號 2498
標的名稱 宏達國際電子股份有限公司
申請發行日期 20200331

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069805
名稱 道瓊銀國票04購01
標的代號 00738U
標的名稱 元大道瓊白銀ER指數股票型期貨信託基金
申請發行日期 20200812

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069806
名稱 亞德客國票03購01
標的代號 1590
標的名稱 亞德客國際集團
申請發行日期 20200812

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069810
名稱 京元電國票03購02
標的代號 2449
標的名稱 京元電子股份有限公司
申請發行日期 20200812

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069812
名稱 新光金國票04購01
標的代號 2888
標的名稱 新光金融控股股份有限公司
申請發行日期 20200812

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069809
名稱 興勤國票03購01
標的代號 2428
標的名稱 興勤電子工業股份有限公司
申請發行日期 20200812

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069818
名稱 正文國票03購02
標的代號 4906
標的名稱 正文科技股份有限公司
申請發行日期 20200812

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069816
名稱 京鼎國票03購02
標的代號 3413
標的名稱 京鼎精密科技股份有限公司
申請發行日期 20200812

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 079571
名稱 華邦電國票07購03
標的代號 2344
標的名稱 華邦電子股份有限公司
申請發行日期 20201216

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 079568
名稱 上銀國票07購03
標的代號 2049
標的名稱 上銀科技股份有限公司
申請發行日期 20201216

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 079581
名稱 臺股指國票0A購05
標的代號 IX0001
標的名稱 臺灣證券交易所發行量加權股價指數
申請發行日期 20201216

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 079570
名稱 友訊國票08購01
標的代號 2332
標的名稱 友訊科技股份有限公司
申請發行日期 20201216

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 079556
名稱 SGBR2X國票08購01
標的代號 00715L
標的名稱 街口標普高盛布蘭特原油ER單日正向2倍指數股票型期貨信託基金
申請發行日期 20201216

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 063963
名稱 鴻海國票01購01
標的代號 2317
標的名稱 鴻海精密工業股份有限公司
申請發行日期 20200819

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 064538
名稱 鈺齊國票01購01
標的代號 9802
標的名稱 鈺齊國際股份有限公司
申請發行日期 20200819

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 03339P
名稱 TPK國票03售01
標的代號 3673
標的名稱 TPK Holding Co., Ltd.
申請發行日期 20200803

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069021
名稱 台積電國票03購05
標的代號 2330
標的名稱 台灣積體電路製造股份有限公司
申請發行日期 20200803

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069026
名稱 聯陽國票03購01
標的代號 3014
標的名稱 聯陽半導體股份有限公司
申請發行日期 20200803

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 03337P
名稱 華邦電國票04售01
標的代號 2344
標的名稱 華邦電子股份有限公司
申請發行日期 20200803

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 03340P
名稱 瀚宇博國票04售01
標的代號 5469
標的名稱 瀚宇博德股份有限公司
申請發行日期 20200803

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069023
名稱 台積電國票03購07
標的代號 2330
標的名稱 台灣積體電路製造股份有限公司
申請發行日期 20200803

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 03338P
名稱 緯創國票04售01
標的代號 3231
標的名稱 緯創資通股份有限公司
申請發行日期 20200803

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 060147
名稱 臺股指國票9A購07
標的代號 IX0001
標的名稱 臺灣證券交易所發行量加權股價指數
申請發行日期 20200330

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 060145
名稱 牧德國票9A購02
標的代號 3563
標的名稱 牧德科技股份有限公司
申請發行日期 20200330

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 060139
名稱 T50反1國票9A購04
標的代號 00632R
標的名稱 元大ETF傘型證券投資信託基金之台灣50單日反向1倍證券投資信託基金
申請發行日期 20200330

出表日期 1100106
發行人代號 7790
發行人名稱 國票綜合證券股份有限公司
權證代號 069807
名稱 金像電國票03購02
標的代號 2368
標的名稱 金像電子股份有限公司
申請發行日期 20200812

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事業單位依據職業安全衛生法報備之安衛單位(人員),轄區勞動檢查機構備查結果情形查詢
來源 : 勞動部職業安全衛生署-安衛單位(人員)備查名冊
欄位 : 登錄編號、登錄日期、事業單位名稱(工程名稱)、來文字號、來函日期、勞工安全衛生管理員人數、勞工安全管理師人數、勞工衛生管理師人數、甲種勞工安全衛生業務主管人數、乙種勞工安全衛生業務主管人數、丙種勞工安全衛生業務主管人數

登錄編號 ''28975256202008050001
登錄日期 1090828
事業單位名稱(工程名稱) 國票綜合證券股份有限公司博愛分公司
來文字號 國證經字第1090009275號
來函日期 1090817
勞工安全衛生管理員人數 0
勞工安全管理師人數 0
勞工衛生管理師人數 0
甲種勞工安全衛生業務主管人數 0
乙種勞工安全衛生業務主管人數 1
丙種勞工安全衛生業務主管人數 0

登錄編號 ''28975235202007300001
登錄日期 1090826
事業單位名稱(工程名稱) 國票綜合證券股份有限公司長城分公司
來文字號 國證經字第1090008981號
來函日期 1090814
勞工安全衛生管理員人數 0
勞工安全管理師人數 0
勞工衛生管理師人數 0
甲種勞工安全衛生業務主管人數 0
乙種勞工安全衛生業務主管人數 1
丙種勞工安全衛生業務主管人數 0

登錄編號 ''80341085202008060002
登錄日期 1090824
事業單位名稱(工程名稱) 國票綜合證券股份有限公司敦北法人分公司
來文字號 國證經字第1090009247號
來函日期 1090817
勞工安全衛生管理員人數 0
勞工安全管理師人數 0
勞工衛生管理師人數 0
甲種勞工安全衛生業務主管人數 0
乙種勞工安全衛生業務主管人數 1
丙種勞工安全衛生業務主管人數 0

登錄編號 ''28975241202007300001
登錄日期 1090824
事業單位名稱(工程名稱) 國票綜合證券股份有限公司南京分公司
來文字號 國證經字第1090008944號
來函日期 1090817
勞工安全衛生管理員人數 0
勞工安全管理師人數 0
勞工衛生管理師人數 0
甲種勞工安全衛生業務主管人數 0
乙種勞工安全衛生業務主管人數 1
丙種勞工安全衛生業務主管人數 0

登錄編號 ''80329630202007170001
登錄日期 1090803
事業單位名稱(工程名稱) 國票綜合證券股份有限公司安和分公司
來文字號 國證經字第1090008381號
來函日期 1090727
勞工安全衛生管理員人數 0
勞工安全管理師人數 0
勞工衛生管理師人數 0
甲種勞工安全衛生業務主管人數 0
乙種勞工安全衛生業務主管人數 1
丙種勞工安全衛生業務主管人數 0

登錄編號 ''23535744202007220002
登錄日期 1090729
事業單位名稱(工程名稱) 國票綜合證券股份有限公司
來文字號 國證行字第1090001456號函
來函日期 1090724
勞工安全衛生管理員人數 0
勞工安全管理師人數 0
勞工衛生管理師人數 0
甲種勞工安全衛生業務主管人數 1
乙種勞工安全衛生業務主管人數 0
丙種勞工安全衛生業務主管人數 0

登錄編號 ''B095001261
登錄日期 0951222
事業單位名稱(工程名稱) 國票綜合證券股份有限公司安和分公司
來文字號 國證行字第0950003433號(安和分公司)
來函日期 0951222
勞工安全衛生管理員人數 0
勞工安全管理師人數 0
勞工衛生管理師人數 0
甲種勞工安全衛生業務主管人數 0
乙種勞工安全衛生業務主管人數 0
丙種勞工安全衛生業務主管人數 0

登錄編號 ''B095001260
登錄日期 0951218
事業單位名稱(工程名稱) 國票綜合證券股份有限公司
來文字號 國證行字第0950003433號(大同分公司)
來函日期 0951218
勞工安全衛生管理員人數 0
勞工安全管理師人數 0
勞工衛生管理師人數 0
甲種勞工安全衛生業務主管人數 0
乙種勞工安全衛生業務主管人數 0
丙種勞工安全衛生業務主管人數 0

登錄編號 ''B095001259
登錄日期 0951218
事業單位名稱(工程名稱) 國票綜合證券股份有限公司
來文字號 國證行字第0950003433號
來函日期 0951218
勞工安全衛生管理員人數 0
勞工安全管理師人數 0
勞工衛生管理師人數 0
甲種勞工安全衛生業務主管人數 0
乙種勞工安全衛生業務主管人數 0
丙種勞工安全衛生業務主管人數 0

登錄編號 ''B095001262
登錄日期 0951218
事業單位名稱(工程名稱) 國票綜合證券股份有限公司敦北法人分公司
來文字號 國證行字第0950003433號(敦北分公司)
來函日期 0951218
勞工安全衛生管理員人數 0
勞工安全管理師人數 0
勞工衛生管理師人數 0
甲種勞工安全衛生業務主管人數 0
乙種勞工安全衛生業務主管人數 0
丙種勞工安全衛生業務主管人數 0

上市公司基本資料彙總報表 (證交所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-上市公司基本資料
欄位 : 出表日期、公司代號、公司名稱、公司簡稱、外國企業註冊地國、產業別、住址、營利事業統一編號、董事長、總經理、發言人、發言人職稱、代理發言人、總機電話、成立日期、上市日期、普通股每股面額、實收資本額、私募股數、特別股、編制財務報表類型、股票過戶機構、過戶電話、過戶地址、簽證會計師事務所、簽證會計師1、簽證會計師2、英文簡稱、英文通訊地址、傳真機號碼、電子郵件信箱、網址

出表日期 1100401
公司代號 1235
公司名稱 興泰實業股份有限公司
公司簡稱 興泰
外國企業註冊地國
產業別 02
住址 高雄市仁武區高楠公路10號
營利事業統一編號 85617982
董事長 吳星澄
總經理 吳星澄
發言人 葉文隆
發言人職稱 法務處經理
代理發言人 蘇玲慧
總機電話 07-3425301-5
成立日期 19721115
上市日期 20000911
普通股每股面額 新台幣 10.0000元
實收資本額 1043979850
私募股數 0
特別股 0
編制財務報表類型 1
股票過戶機構 國票綜合證券股份有限公司
過戶電話 02-25936666
過戶地址 10369台北市重慶北路3段199號4樓
簽證會計師事務所 國富浩華聯合會計師事務所
簽證會計師1 李青霖會計師
簽證會計師2 謝仁耀會計師
英文簡稱 ST
英文通訊地址 10 KAO-NANG HIGHWAYJEN-WUH KAOHSIUNG TAIWAN R.O.C.
傳真機號碼 07-3425694
電子郵件信箱 shintai1235@seed.net.tw
網址 www.shintai-feed.com.tw

出表日期 1100401
公司代號 2020
公司名稱 美亞鋼管廠股份有限公司
公司簡稱 美亞
外國企業註冊地國
產業別 10
住址 台北市中山區民權東路3段二之1號12樓
營利事業統一編號 44680700
董事長 黃春發
總經理 蕭敏志
發言人 吳倫吉
發言人職稱 副總經理
代理發言人 楊榮凱
總機電話 (02)2509-1199
成立日期 19590929
上市日期 19930427
普通股每股面額 新台幣 10.0000元
實收資本額 2225261000
私募股數 0
特別股 0
編制財務報表類型 1
股票過戶機構 國票綜合證券股份有限公司
過戶電話 (02)2593-6666
過戶地址 (10369)台北市大同區重慶北路三段199號4樓
簽證會計師事務所 國富浩華聯合會計師事務所
簽證會計師1 林金鳳
簽證會計師2 張亞荃
英文簡稱 MAYER PIPE
英文通訊地址 12F.,NO.2-1,SEC.3,MINCHUAN EAST ROADTAIPEI TAIWAN R.O.C.
傳真機號碼 (02)2517-1100
電子郵件信箱 myfinance@sparqnet.net
網址 http://www.mayer.com.tw

出表日期 1100401
公司代號 2302
公司名稱 麗正國際科技股份有限公司
公司簡稱 麗正
外國企業註冊地國
產業別 24
住址 新北市土城區中山路71號
營利事業統一編號 04982433
董事長 林怡岑
總經理 林怡岑
發言人 劉鳳琴
發言人職稱 主任
代理發言人 林瑞萍
總機電話 02-28801122
成立日期 19760123
上市日期 19850115
普通股每股面額 新台幣 10.0000元
實收資本額 1663028810
私募股數 0
特別股 0
編制財務報表類型 1
股票過戶機構 國票綜合證券股份有限公司
過戶電話 02-25936666
過戶地址 台北市重慶北路三段199號4樓
簽證會計師事務所 安侯建業聯合會計師事務所
簽證會計師1 陳宗哲
簽證會計師2 賴麗真
英文簡稱 RECTRON
英文通訊地址 71, Zhongshan Rd., Tucheng Dist.,New Taipei City, Taiwan
傳真機號碼 02-28816935
電子郵件信箱 lydia@rectron.com.tw
網址 www.rectron.com.tw

出表日期 1100401
公司代號 2702
公司名稱 華園飯店股份有限公司
公司簡稱 華園
外國企業註冊地國
產業別 16
住址 高雄市前金區六合二路279號
營利事業統一編號 75560601
董事長 陳海尼
總經理 陳海尼
發言人 涂慶昇
發言人職稱 稽核主管
代理發言人 余素玲
總機電話 07-2410123
成立日期 19590729
上市日期 19650214
普通股每股面額 新台幣 10.0000元
實收資本額 1104855380
私募股數 0
特別股 0
編制財務報表類型 1
股票過戶機構 國票綜合證券股份有限公司
過戶電話 02-25936666
過戶地址 10369台北市大同區重慶北路三段199號4樓
簽證會計師事務所 資誠聯合會計師事務所
簽證會計師1 王國華
簽證會計師2 林永智
英文簡稱 HG
英文通訊地址 NO 279 LIU-HO 2ND ROADKAOHSIUNG TAIWAN REPUBLIC OF CHINA
傳真機號碼 07-2512000
電子郵件信箱 hotelhg@ms11.hinet.net
網址 www.hotelhg.com.tw

出表日期 1100401
公司代號 2832
公司名稱 台灣產物保險股份有限公司
公司簡稱 台產
外國企業註冊地國
產業別 17
住址 臺北市館前路49號8樓
營利事業統一編號 03557115
董事長 李泰宏
總經理 陳昭鋒
發言人 黃志傑
發言人職稱 資深協理
代理發言人 侯文賓
總機電話 (02)23821666
成立日期 19480312
上市日期 19970930
普通股每股面額 新台幣 10.0000元
實收資本額 3622004000
私募股數 0
特別股 0
編制財務報表類型 2
股票過戶機構 國票綜合證券股份有限公司
過戶電話 (02)25936666
過戶地址 台北市大同區重慶北路三段199號4樓
簽證會計師事務所 勤業眾信聯合會計師事務所
簽證會計師1 林旺生
簽證會計師2 徐文亞
英文簡稱 TFMI
英文通訊地址 8F 49 Kuan Chien RoadTaipei Taiwan
傳真機號碼 (02)23882555
電子郵件信箱 finance@mail.tfmi.com.tw
網址 https://www.tfmi.com.tw

轉(交)換債發行資料下載(櫃買中心)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-轉(交)換債發行資料下載
欄位 : 資料日期、機構代碼、機構名稱、債券代碼、債券種類、債券期、債券別、發行日期、到期日期、發行總額、目前餘額、票面利率、計付息方式、計息次數、付息次數、債券評等機構、債券評等等級、發行公司評等機構、發行公司評等等級、擔保機構評等機構、擔保機構評等等級、掛牌地點、還本FLAG、還本敘述、債券簡稱、掛牌日期、發行期限年、發行期限月、上市櫃否、有無擔保、債券擔保情形、賣回權日期、賣回權價格、承銷機構、最近餘額變動日、最近餘額變動原因、幣別、募集方式、發行時轉換價格、轉換期間起、迄、受託人

資料日期 2021/04/02
機構代碼 8092
機構名稱 建暐
債券代碼 80923
債券種類 5
債券期 3
債券別
發行日期 20200722
到期日期 20230722
發行總額 130000000
目前餘額 130000000
票面利率 0.000000
計付息方式
計息次數 0
付息次數 0
債券評等機構
債券評等等級
發行公司評等機構
發行公司評等等級
擔保機構評等機構
擔保機構評等等級
掛牌地點 1
還本FLAG 2
還本敘述 發行及轉換辦法第6條
債券簡稱 建暐三
掛牌日期 20200722
發行期限年 3
發行期限月 0
上市櫃否 2
有無擔保 1
債券擔保情形 陽信商業銀行
賣回權日期 20220722
賣回權價格 101.0025
承銷機構 國票綜合證券股份有限公司
最近餘額變動日 0
最近餘額變動原因
幣別 1
募集方式 7
發行時轉換價格 10.0000
轉換期間起 20201023
20230722
受託人 台灣新光商業銀行信託部

境外結構型商品受託或銷售機構查詢(臺灣集中保管結算所)
來源 : 金融監督管理委員會證券期貨局-境外結構型商品受託或銷售機構查詢
欄位 : 資料日期、受託或銷售機構代碼、受託或銷售機構名稱、受託或銷售之商品代號、受託或銷售之商品名稱、類別

資料日期 20210402
受託或銷售機構代碼 S7790000
受託或銷售機構名稱 國票綜合證券股份有限公司
受託或銷售之商品代號 152000004892
受託或銷售之商品名稱 瑞士信貸倫敦分行發行6個月美元計價連結股權記憶式自動提前出場結構型商品(無擔保及無保證機構)(不保本)
類別 證券商

資料日期 20210402
受託或銷售機構代碼 S7790000
受託或銷售機構名稱 國票綜合證券股份有限公司
受託或銷售之商品代號 152000005273
受託或銷售之商品名稱 瑞士信貸倫敦分行發行6 個月美元計價連結股權記憶式自動提前出場結構 型商品(無擔保及無保證機構)(不保本)
類別 證券商

資料日期 20210402
受託或銷售機構代碼 S7790000
受託或銷售機構名稱 國票綜合證券股份有限公司
受託或銷售之商品代號 152000005448
受託或銷售之商品名稱 瑞士信貸倫敦分行發行6個月美元計價連結股權記憶式自動提前出場結構型商品(無擔保及無保證機構)(不保本)
類別 證券商

資料日期 20210402
受託或銷售機構代碼 S7790000
受託或銷售機構名稱 國票綜合證券股份有限公司
受託或銷售之商品代號 152000005744
受託或銷售之商品名稱 瑞士信貸倫敦分行發行6個月美元計價連結股權記憶式自動提前出場結構型商品(無擔保及無保證機構)(不保本)
類別 證券商

資料日期 20210402
受託或銷售機構代碼 S7790000
受託或銷售機構名稱 國票綜合證券股份有限公司
受託或銷售之商品代號 152000005900
受託或銷售之商品名稱 瑞士信貸倫敦分行發行6個月美元計價連結股權記憶式自動提前出場結構型商品(無擔保及無保證機構)(不保本)
類別 證券商

資料日期 20210402
受託或銷售機構代碼 S7790000
受託或銷售機構名稱 國票綜合證券股份有限公司
受託或銷售之商品代號 152000006171
受託或銷售之商品名稱 瑞士信貸倫敦分行發行6個月美元計價連結股權記憶式自動提前出場結構型商品(無擔保及無保證機構)(不保本)
類別 證券商

資料日期 20210402
受託或銷售機構代碼 S7790000
受託或銷售機構名稱 國票綜合證券股份有限公司
受託或銷售之商品代號 152000006440
受託或銷售之商品名稱 瑞士信貸倫敦分行發行6個月美元計價連結股權記憶式自動提前出場結構型商品(無擔保及無保證機構)(不保本)
類別 證券商

資料日期 20210402
受託或銷售機構代碼 S7790000
受託或銷售機構名稱 國票綜合證券股份有限公司
受託或銷售之商品代號 152000006659
受託或銷售之商品名稱 瑞士信貸倫敦分行發行3個月美元計價連結股權記憶式自動提前出場 結構型商品(無擔保及無保證機構)(不保本)
類別 證券商

資料日期 20210402
受託或銷售機構代碼 S7790000
受託或銷售機構名稱 國票綜合證券股份有限公司
受託或銷售之商品代號 152000006740
受託或銷售之商品名稱 瑞士信貸倫敦分行發行3個月美元計價連結股權記憶式自動提前出場 結構型商品(無擔保及無保證機構)(不保本)
類別 證券商

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地圖


洪三雄的公司負責人


統編 名稱 地址
30292320 錦荃資訊工作室 新北市板橋區光武街42之1號5樓
72692684 峰翊企業社 新北市土城區石門路53號
84703264 國票期貨股份有限公司 臺北市松山區吉祥里南京東路5段188號8樓、8樓之1、8樓之10
23535744 國票綜合證券股份有限公司 臺北市大同區至聖里重慶北路3段199號地下1樓
83234476 國票證創業投資股份有限公司 臺北市中山區樂群三路130號5樓

洪三雄的董監事


統編 名稱 地址
54345608 王道旺台媒體股份有限公司 臺北市萬華區大理街132號5-6樓
22354940 信義房屋股份有限公司 臺北市信義區信義路5段100號
97448575 洪門投資股份有限公司 臺北市松山區敦化北路168號15樓
28219921 川悅投資股份有限公司 臺北市中山區復興北路2號6樓之1
97472244 洪門事業股份有限公司 臺北市松山區敦化北路168號15樓
84703264 國票期貨股份有限公司 臺北市松山區吉祥里南京東路5段188號8樓、8樓之1、8樓之10
23535744 國票綜合證券股份有限公司 臺北市大同區至聖里重慶北路3段199號地下1樓
80330257 國票金融控股股份有限公司 臺北市中山區樂群三路126、128、130、132號17樓及128號7樓、9樓
83234476 國票證創業投資股份有限公司 臺北市中山區樂群三路130號5樓

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23535744 國票綜合證券股份有限公司 臺北市大同區至聖里重慶北路3段199號地下1樓

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