臺灣期貨交易所股份有限公司

統編 16092130
代表人 吳自心
臺北市中正區羅斯福路2段100號14樓及102號13樓
核准設立

基本資料



統一編號(統編)  16092130
公司名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
代表人姓名 吳自心
公司所在地 臺北市中正區羅斯福路2段100號14樓及102號13樓
公司狀況 核准設立
股權狀況 僑外資
資本總額(元) 3,683,023,530
實收資本額(元) 3,683,023,530
排名 #654
登記機關 經濟部商業司
每股金額(元) 10
已發行股份總數(股) 368,302,353
核准設立日期 086年09月09日
最後核准變更日期 110年07月29日
複數表決權特別股
對於特定事項具
否決權特別股
特別股股東被選為
董事、監察人之禁止或
限制或當選一定
名額之權利
類型 股份有限公司
類型 公司基本資料
所營事業資料 H402011 期貨交易所
H403011 期貨結算機構
專利商標 TAIFEX & DEVICE 2、TAIFEXV、TAIMEX AND DEVICE、TVX、VINX、VTAIEX、VXT、印度大小美人圖、印度大美人圖、印度小美人圖、台指期、大小美人側面及圓形圖、大小美人側面圖、大小美人及圓形圖、大小美人及素面側面圖、大小美人及素面正面圖、大小美人及素面背面圖、大小美人正面及圓形圖、大小美人正面圖、大小美人背面及圓形圖、大小美人背面圖、大美人側面及圓形圖、大美人側面圖、大美人及圓形圖、大美人及素面側面圖、大美人及素面正面圖、大美人及素面背面圖、大美人正面及圓形圖、大美人正面圖、大美人背面及圓形圖、大美人背面圖、小期兵標章、小美人側面及圓形圖、小美人側面圖、小美人及圓形圖、小美人及素面側面圖、小美人及素面正面圖、小美人及素面背面圖、小美人正面及圓形圖、小美人正面圖、小美人背面及圓形圖、小美人背面圖、素面化大小美人側面圖、素面化大小美人正面圖、素面化大小美人背面圖、素面化大美人側面圖、素面化大美人正面圖、素面化大美人背面圖、素面化小美人側面圖、素面化小美人正面圖、素面化小美人背面圖、臺灣期貨交易所期貨鑽石獎及圖、臺灣期貨交易所標章 2、臺股期貨、鑽石設計圖
聲明 本頁內所載之資料,所載資料之完整性、即時性和正確性仍應以資料來源單位為準。

經理人


姓名 到職日
黃炳鈞 107年07月23日

分公司資料



登記工廠



臺灣期貨交易所股份有限公司現任(曾任)代表法人


統編 名稱 地址
23474232 臺灣集中保管結算所股份有限公司 臺北市松山區復興北路363號11樓

公司歷程



2021年7月

  • 新增董監事名單:
    董事 孫天山 (群益期貨股份有限公司)
    監察人 許維文 (聯邦商業銀行股份有限公司)
    監察人 江偉源 (永豐金證券股份有限公司)
  • 離職董監事名單:
    董事 黃旭新 (日盛期貨股份有限公司)
    監察人 李憲章 (聯邦商業銀行股份有限公司)
    監察人 孫天山 (群益金鼎證券股份有限公司)

2020年8月

  • 實收資本額由:
    3,541,368,770
    變更為
    3,683,023,530
  • 登記資本額由:
    3,541,368,770
    變更為
    3,683,023,530

2020年6月

  • 新增董監事名單:
    董事長 吳自心
  • 負責人 缺額 變更為 吳自心

2020年3月

  • 離職董監事名單:
    董事長 許虞哲
  • 負責人 許虞哲 變更為 缺額

2019年8月

  • 實收資本額由:
    3,340,913,930
    變更為
    3,541,368,770
  • 登記資本額由:
    3,340,913,930
    變更為
    3,541,368,770

2018年8月

  • 新增經理人名單:
    黃炳鈞 (107年07月23日)
  • 離職經理人名單:
    邱文昌 (102年10月17日)
  • 新增董監事名單:
    董事長 許虞哲
    董事 許和鈞
    董事 陳永誠 (財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 法人登記證書103證他字第1082號)
    董事 糜以雍 (凱基期貨股份有限公司)
    董事 黃炳鈞
    董事 簡鴻文 (兆豐證券股份有限公司)
    監察人 許元禎 (華南期貨股份有限公司)
    監察人 張森林
    監察人 劉尚志
  • 離職董監事名單:
    董事長 劉連煜
    董事 古永嘉
    董事 朱士廷 (永豐金證券股份有限公司)
    董事 許元禎 (華南期貨股份有限公司)
    董事 黃炳鈞 (財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心)
    董事 邱文昌
    監察人 糜以雍 (凱基期貨股份有限公司)
    監察人 林蒼祥
    監察人 曹承礎
  • 實收資本額由:
    3,151,805,590
    變更為
    3,340,913,930
  • 登記資本額由:
    3,151,805,590
    變更為
    3,340,913,930
  • 負責人 劉連煜 變更為 許虞哲

2018年3月

  • 新增董監事名單:
    董事 蔡蒔銓

2017年12月

  • 新增董監事名單:
    董事 許璋瑤 (臺灣證券交易所股份有限公司)
    董事 朱士廷 (永豐金證券股份有限公司)
    董事 雷仲達 (合作金庫商業銀行股份有限公司)
  • 離職董監事名單:
    董事 林長慶 (臺灣證券交易所股份有限公司)
    董事 陳惟龍 (永豐金證券股份有限公司)
    董事 廖燦昌 (合作金庫商業銀行股份有限公司)
    董事 李存修

2017年8月

  • 新增董監事名單:
    董事 林長慶 (臺灣證券交易所股份有限公司)
  • 離職董監事名單:
    董事 施俊吉 (臺灣證券交易所股份有限公司)
  • 實收資本額由:
    3,060,005,420
    變更為
    3,151,805,590
  • 登記資本額由:
    3,060,005,420
    變更為
    3,151,805,590

2016年8月

  • 新增董監事名單:
    董事 呂桔誠 (臺灣銀行股份有限公司)
  • 離職董監事名單:
    董事 李紀珠 (臺灣銀行股份有限公司)

2016年7月

  • 新增董監事名單:
    董事 施俊吉 (臺灣證券交易所股份有限公司)
  • 離職董監事名單:
    董事 李述德 (臺灣證券交易所股份有限公司)
  • 實收資本額由:
    2,970,879,040
    變更為
    3,060,005,420
  • 登記資本額由:
    2,970,879,040
    變更為
    3,060,005,420

2015年12月

  • 新增董監事名單:
    董事 周筱玲 (元大期貨股份有限公司)
    董事 林修銘 (臺灣集中保管結算所股份有限公司)
  • 離職董監事名單:
    董事 范志強 (元大期貨股份有限公司)
    董事 丁克華 (臺灣集中保管結算所股份有限公司)

2015年10月

  • 新增董監事名單:
    董事 黃旭新 (日盛期貨股份有限公司)
  • 離職董監事名單:
    董事 林明輝 (日盛期貨股份有限公司)

2015年8月

  • 新增董監事名單:
    董事 范志強 (元大期貨股份有限公司)
    董事 陳惟龍 (永豐金證券股份有限公司)
    董事 李紀珠 (臺灣銀行股份有限公司)
    董事 林明輝 (日盛期貨股份有限公司)
    董事 許元禎 (華南期貨股份有限公司)
    董事 黃炳鈞 (財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心)
    監察人 糜以雍 (凱基期貨股份有限公司)
    監察人 林蒼祥
  • 離職董監事名單:
    董事 賀鳴珩 (元大寶來期貨股份有限公司)
    董事 黃敏助 (永豐金證券股份有限公司)
    董事 張鴻基 (臺灣銀行股份有限公司)
    董事 周筱玲 (元大證券金融股份有限公司)
    董事 簡信男 (華南期貨股份有限公司)
    董事 糜以雍 (凱基期貨股份有限公司)
    監察人 林明輝 (日盛期貨股份有限公司)
    監察人 劉春堂
  • 實收資本額由:
    2,898,418,570
    變更為
    2,970,879,040
  • 登記資本額由:
    2,898,418,570
    變更為
    2,970,879,040

2015年1月

  • 新增董監事名單:
    董事 古永嘉

  • 臺灣期貨交易所股份有限公司

    負責人 劉連煜
    地址為 臺北市中正區羅斯福路2段100號14樓及102號13樓
    登記資本額 2,898,418,570
    實收資本額 2,898,418,570
    董監事名單:
    董事長 劉連煜
    董事 李述德 (臺灣證券交易所股份有限公司)
    董事 賀鳴珩 (元大寶來期貨股份有限公司)
    董事 黃敏助 (永豐金證券股份有限公司)
    董事 丁克華 (臺灣集中保管結算所股份有限公司)
    董事 廖燦昌 (合作金庫商業銀行股份有限公司)
    董事 張鴻基 (臺灣銀行股份有限公司)
    董事 周筱玲 (元大證券金融股份有限公司)
    董事 簡信男 (華南期貨股份有限公司)
    董事 楊俊宏 (富邦綜合證券股份有限公司)
    董事 糜以雍 (凱基期貨股份有限公司)
    董事 邱文昌
    董事 李存修
    董事 林寬成 (統一綜合證券股份有限公司)
    監察人 李憲章 (聯邦商業銀行股份有限公司)
    監察人 林明輝 (日盛期貨股份有限公司)
    監察人 孫天山 (群益金鼎證券股份有限公司)
    監察人 劉春堂
    監察人 曹承礎

    經理人:
    邱文昌 (102年10月17日)

產品與服務


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訴訟資料



日期 法院 標題
20210521 臺灣高雄地方法院
109年度訴字1490號
民事
清償債務 凱基期貨股份有限公司,糜以雍,劉長棣,黃科維,陳魁元律師,徐美婷,陳魁元,臺灣期貨交易所股份有限公司,擔保金額,何時,林綉君,專戶
20210304 臺灣新北地方法院
109年度國字7號
民事
國家賠償等 張至善,金融監督管理委員會,黃天牧,李惠珍,林家璋,易安祥,潘建信,巫清長,金靈,元大證券股份有限公司,臺灣期貨交易所股份有限公司,李振,日台,李振臺,安祥,本件主張,專戶,元大期貨股份有限公司,金融監督管理委員會證券期貨局,陳情,辦理事項,助人,受訴訟
20201231 臺灣臺北地方法院
107年度重訴字483號
民事
清償債務 林盈萱,富邦期貨股份有限公司,林家五,林裕登,王林麗梅,張金玓,洪永聰,中華民國期貨業商業同業公會,林丙輝,楊俊宏,陳鵬光律師,陳一銘律師,林裕祥,光律師,王榮,陳鵬光,莊秀,蔡月女,臺灣期貨交易所股份有限公司,榮輝,CA,告訴代,請依民,王林麗,徐紹,原意,陳正昇,全權,陳安倫,郭曉丰,王榮輝,助人,孫佩琳,嚴峻,周延,永聰
20201210 最高行政法院
109年度判字637號
行政
營利事業所得稅 永豐期貨股份有限公司,葉黃杞,財政部臺北國稅局,臺灣期貨交易所股份有限公司,復查決定,金蘭,太平洋證券股份,高行,忠誠,永豐金證券股份有限公司,袁金蘭,張憲瑋,宋秀玲,政法,太平洋證券股份有限公司,太平洋
20201119 臺灣高等法院 臺中分院
109年度金上訴字584號
刑事
違反銀行法等 臺灣臺中地方檢察署檢察官,張貞勤,陳俐均律師(法扶律師),王敏恭,朱世仁,張延安,朱秋榮,謝雪珠,葉志民,柯博鈞,華南期貨股份有限公司,侯麗淑,蘇秀如,李錫龍,林滄彬,永豐期貨股份有限公司,游佳純,別棟甫,蘇家芸,許麗寬,蔡蕙芬,蔡學堯,羅麗珍,康彩,兆豐期貨股份有限公司,侯嘉哲,永昌期貨,彰化商業銀行股份有限公司長安東路分行,黃靖旺,蘇家馨,祐捷有限公司,王芸婕,王蔚賓,陳幸雪,張琬純,康彩仁,陳芊箖,蘇榮民,高境機械工業有限公司,劉家豪,陳俐均律師,LTD.,吳麗萍,是方電訊股份有限公司,法務部調查局臺中市調查處,臺中市中正地政事務所,臺灣期貨交易所股份有限公司,財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心,INDUSTRIAL,吳祚延,林映姿,兆豐國際商銀,簡啟煜,CO,台中分行,財團法人中華民國,泰銀行,中國國際商業,蔡欣,NANA,游欣,錫龍,素梅,新生,LIMITED,
20201119 臺灣高等法院 臺中分院
109年度金上訴字587號
刑事
違反銀行法等 臺灣臺中地方檢察署檢察官,張貞勤,陳俐均律師(法扶律師),王敏恭,朱世仁,張延安,朱秋榮,謝雪珠,葉志民,柯博鈞,華南期貨股份有限公司,侯麗淑,蘇秀如,李錫龍,林滄彬,永豐期貨股份有限公司,游佳純,別棟甫,蘇家芸,許麗寬,蔡蕙芬,蔡學堯,羅麗珍,康彩,兆豐期貨股份有限公司,侯嘉哲,永昌期貨,彰化商業銀行股份有限公司長安東路分行,黃靖旺,蘇家馨,祐捷有限公司,王芸婕,王蔚賓,陳幸雪,張琬純,康彩仁,陳芊箖,蘇榮民,高境機械工業有限公司,劉家豪,陳俐均律師,LTD.,吳麗萍,是方電訊股份有限公司,法務部調查局臺中市調查處,臺中市中正地政事務所,臺灣期貨交易所股份有限公司,財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心,INDUSTRIAL,吳祚延,林映姿,兆豐國際商銀,Lt,簡啟煜,CO,台中分行,財團法人中華民國,泰銀行,中國國際商業,蔡欣,游欣,錫龍,素梅,新生,LIMITED,凱基
20200929 臺灣臺北地方法院
109年度金訴字27號
刑事
違反期貨交易法 張永澈,江秋玉,郭駿紘,彭薏,吳志強,林思辰,中華民國政府,臺灣期貨交易所股份有限公司,交易條件,盧慧珊,彰化銀,法務部調查局臺南市調查處,服務中心,資訊股份有限公司,股價,白小姐
20200904 臺灣高雄地方法院
107年度金訴字15號
刑事
期貨交易法 臺灣高雄地方檢察署檢察官,蔡玉聰,林伯祥律師,余蘭桂,江雍正律師,張芳綾律師,郭子茜律師,陳永和,黃智瑋,王維毅律師,曾胤瑄律師,謝昌育律師,鄭竹軒,鄭碧芬,永豐期貨股份有限公司,PHILLIP,林煜沛,阮氏霜,劉海成,郭子茜,鄭譓珆,郭美杏,洪韻婷,林秀華,甲男,吳慕瑩,張芳綾,臺灣期貨交易所股份有限公司,鄭小姐,交易條件,曾數,公室,理委員會,期貨管理委員會,財政部證券暨,財政部證券,國立高雄第一科技大學,王維毅,曾胤瑄,王聖源,金融監督管理委員會證券期貨局,財政部證券暨期貨管理委員會,年中,TOR,林青,財政部證券暨期貨管理,私人有限公司,江雍正,林青怡,碧芬,財政部證券暨期貨,關資料,高雄第一科技大學,大一點
20200819 臺灣高等法院
108年度重上字756號
民事
清償債務 大昌期貨股份有限公司,黃紳庭,何柔瑩,陳宣寰,陳文彬律師,劉素如,陳容正,臺灣期貨交易所股份有限公司,日盛期貨股份有限公司,交易條件,葉韋良,期貨管理委員會,日台,智光,紀文惠,陳文彬,楊智光,林宗勳,黃先生,文惠
20200813 臺灣新北地方法院
109年度再易字9號
民事
再審之訴 大昌期貨股份有限公司,莊智宏,黃曉妍律師,賴慶和,王敏,黃曉妍,黃若美,臺灣期貨交易所股份有限公司,王敏芳,黎文德,高風,黃信樺,智宏,慶和
20200805 臺灣新北地方法院
109年度金訴字84號
刑事
期貨交易法 臺灣新北地方檢察署檢察官,施保名,林祐增律師,楊偉毓律師,葉慶人律師,簡琨晟,劉明聖,郭弘岳,陳瓊紅,陳星佑,鄒邦嵩,唐建興,孫淑燕,李學政,余麗梅,黃永煌,謝世瑩律師,王清葳,陳昶清,曾樹煌,石美容,詹子揚,廖師賢,李龍祥,謝宏達,林祐增,劉美伽,余許明花,吳麗楨,施吟蒨,王俊宏,張世明,陳皓,游涵歆,曾淑娟,陳錦秀,陳信旭,CO),新北市政府警察局板橋分局,├───────┼─────┤,中華民國政府,臺灣期貨交易所股份有限公司,徐鳳,交易條件,CO,宏達,淑燕,楊偉毓,陳麗滿,葉美鳳,施家郁,徐鳳珠,臺北富邦商業銀行,謝世瑩,ap,股價,hT,李淑珺
20200731 臺灣橋頭地方法院
108年度重訴字19號
民事
損害賠償 元大期貨股份有限公司,林添富,林怡蒼,李孟華,郭登富,陳樹村律師,蔡育欣律師,鄭植元律師,高華陽律師,蔡育欣,李登富,中華民國期貨業商業同業公會,陳樹村,鄭植元,臺灣期貨交易所股份有限公司,登富,蕭承信,黃進遠,高華陽,郭先生
20200731 臺灣高等法院
108年度上易字1119號
民事
損害賠償等 劉作時,莊智宏,大昌期貨股份有限公司,劉作時律師,蔡宜蓁,陳建勛,朱美璘,黃曉妍,林玉珮,臺灣期貨交易所股份有限公司,關鍵字,建勛,徐淑芬,資訊股份有限公司,股價,智宏,通訊處所
20200721 臺灣高等法院
109年度重上字78號
民事
清償債務 王嘉君,康景泰,呂珊,雷宇軒,雷宇軒律師,廖威智律師,翁昭蓉,鄭涵雲律師,高晟剛律師,劉碧惠,李政憲,劉又菁,高晟剛,臺灣期貨交易所股份有限公司,廖威智,CA,鍾素,鍾素鳳,林玉卿,劉良,康和期貨股份有限公司,高風,素鳳,嘉君
20200622 臺灣臺北地方法院
107年度訴字4237號
民事
清償債務 黃星文,王芷婷,黃伊平律師,許德民,曾宜欣,沈家嫻,黃伊平,陳振東律師,沈水金,玉山綜合證券股份有限公司,陳信佑,林維斌,林聖,臺灣期貨交易所股份有限公司,湘茹,黃湘茹,陳振東,陳永杰,王慧娟,沈佳,永杰
20200611 臺灣臺南地方法院
108年度訴字74號
民事
清償債務 統一期貨股份有限公司,韓立群,李慧如,蘇詠心,柯家茵,吳聲譽,陳麗紅,陳國榮,葉經哲,周政達,張宜萍,王參和,臺灣期貨交易所股份有限公司,交易條件,CA,麗紅,程伊妝,金融監督管理委員會證券期貨局,高風,舒適,詠心
20200521 臺北高等行政法院
108年度訴字1988號
行政
營利事業所得稅 永豐期貨股份有限公司,葉黃杞(董事長),袁金蘭,張憲瑋,律師,財政部臺北國稅局,許慈美(局長)住同上,葉黃杞,許慈美,臺灣期貨交易所股份有限公司,(局長)住同上,太平洋證券股份,營利事,許婉茹,移轉標的,向永豐,許慈美(局長),會計處,黃美琪,太平洋證券股份有限公司
20200429 臺北簡易庭
108年度北金小字9號
民事
損害賠償 林志洋律師,糜以雍,劉蕙芝,沈蓉佳律師,中華民國期貨業商業同業公會,張至善,元大證券股份有限公司,林文鵬律師,林志洋,鵬律師,臺灣期貨交易所股份有限公司,期貨管理委員會,志洋,財政部證券暨,財政部證券,聯合行,忠孝分公司,財團法人金融消費評議中心,林文鵬,元大期貨股份有限公司,財政部證券暨期貨管理委員會,財政部證券暨期貨管理,財政部證券暨期貨
20200428 臺灣高等法院
108年度重上字30號
民事
清償債務 蔡玫真律師,朱容慶,朱泉達,糜以雍,朱俊達,陳書瑜律師,大昌期貨股份有限公司,王慈伶,朱俊英,林彥均律師,康和期貨股份有限公司,陳書瑜,蔡玫真,台証期貨股份有限公司,王慈伶律師,林彥均,瑜律師,廖月,臺灣期貨交易所股份有限公司,交易條件,CA,保證責,業同業公會,高明德,凱基期貨股份有限公司,財團法人金融消費評議中心,廖月女,黃嘉烈,股價,吳冠儀
20200409 最高法院
109年度台上字336號
民事
請求損害賠償 陳國榮,陳阿涼,陳其嫄,王梅香,李逸文律師,黃韋寧,蔡仁傑,張雅媛,日盛證券股份有限公司,唐承健,日盛期貨股份有限公司,楊智光,陳迎秋律師,陳迎秋,李逸文,臺灣期貨交易所股份有限公司,智光,日盛證,韋寧
20200330 臺灣臺北地方法院
107年度訴字4063號
民事
返還消費借貸款 玉山綜合證券股份有限公司,曾宜欣,黃鈵淳律師,陳信佑,沈家嫻,陳振東律師,黃伊平律師,黃星文,王芷婷,許德民,柯力維,黃伊平,張婷妮,沈水金,林聖,臺灣期貨交易所股份有限公司,鄭以忻,陳振東,陳永杰,王慧娟,永杰
臺灣期貨交易所股份有限公司的所有訴訟司法案件

財稅資料


是否開立發票
營業地址 臺北市中正區羅斯福路2段100號14樓及102號13樓
財稅營業項目 期貨商(662100)

國貿局資料



查無資料

工作機會



單位 工作機會 日期
臺灣期貨交易所股份有限公司
新北市板橋區
主機操作人員(請至證基會/臺灣期貨交易所110年第2次新進人員招募甄試專區報名) 2021-07-31
臺灣期貨交易所股份有限公司
台北市中正區
JAVA程式開發維護人員(請至證基會/臺灣期貨交易所110年第2次新進人員招募甄試專區報名) 2021-07-31
臺灣期貨交易所股份有限公司
新北市板橋區
主機操作人員 2021-07-30
臺灣期貨交易所股份有限公司
台北市中正區
JAVA程式開發維護人員 2021-07-30
臺灣期貨交易所股份有限公司的工作職缺
臺灣期貨交易所股份有限公司的薪資情報

其它資料



公開資料
蒐錄中央及地方機關清單及唯一識別編碼
來源 : 國家發展委員會-政府機關唯一識別代碼(OID)
欄位 : 機關名稱、OID、電話、地址、DN、機關代號

機關名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
OID 2.16.886.101.20003.20052.20004.20002
電話 02-23695678
地址 台北市羅斯福路2段100號14樓
DN ou=臺灣期貨交易所股份有限公司,ou=證券期貨局,ou=金融監督管理委員會,o=行政院,c=TW
機關代號

營業人統編、營業人名稱、屬性、地址
來源 : 財政部財政資訊中心-導入電子發票營業人清單
欄位 : 營業人統編、營業人名稱、屬性、地址

營業人統編 16092130
營業人名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
屬性 B2B
地址 臺北市中正區羅斯福路2段100號14樓及102號13樓

收錄公文電子交換系統之使用機關,以供電子交換系統使用
來源 : 國家發展委員會檔案管理局-公文電子交換系統地址簿
欄位 : ORGID、ORGNAME、STATUSCODE、UPDATETIME

ORGID EB16092130
ORGNAME 臺灣期貨交易所股份有限公司
STATUSCODE T
UPDATETIME 2020-03-18 16:39:09

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第 49 條
外匯證券商參與涉及新臺幣之銀行間外匯市場,應先確認無第九條第一項 第二款至第五款情形後,檢附下列文件,向本行申請許可: 一、法規遵循聲明書。 二、經許可辦理第四條第一項第二款業務,並有實績之證明文件。 三、最近一年未曾受金管會依證券交易法第六十六條第二款至第四款處分 之證明文件。 四、最近一年未經證交所、櫃買中心及臺灣期貨交易所股份有限公司依其 營業細則或業務章則為停止或限制買賣之證明文件。
3437

第 4 條
證券商申報發行或增額發行指數投資證券,應具備下列資格條件: 一、須為同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券商。 二、最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣一百億元以上,且 不低於實收資本額;財務狀況符合證券商管理規則第十三條、第十四 條、第十六條、第十八條、第十八條之一及第十九條規定。 三、最近六個月每月申報之自有資本適足比率達百分之二百五十以上。 四、最近三個月未曾受主管機關警告處分。 五、最近半年未曾受主管機關命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職 務處分。 六、最近一年未曾受主管機關停業處分。 七、最近二年未曾受主管機關撤銷部分營業許可處分。 八、最近一年未曾受臺灣證券交易所股份有限公司(以下簡稱證券交易所 )、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(以下簡稱櫃檯買賣中心) 、臺灣期貨交易所股份有限公司依其章則處以停止或限制買賣處置。 證券商不符前項第四款至第八款之條件,但其情事已具體改善,並經主管 機關認可,得不受其限制。
3391

第 2 條
槓桿交易商應依主管機關所定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制 制度處理準則及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(以下簡稱證券櫃檯 買賣中心)會同臺灣期貨交易所股份有限公司(以下簡稱期貨交易所)訂 定之槓桿交易商內部控制制度標準規範之規定,訂定內部控制制度。 槓桿交易商之經營,應依法令、章程及前項內部控制制度為之。 槓桿交易商對於一定金額以上或疑似洗錢之交易,應保存足以瞭解交易全 貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄,並應依洗錢防制法及內部控 制制度之規定辦理。 第一項內部控制制度之訂定或變更,應報經董事會同意,並留存備查;經 主管機關或證券櫃檯買賣中心通知變更者,應於期限內變更。
3384

第 2 條
期貨商應依金融監督管理委員會(以下簡稱本會)訂定之證券暨期貨市場 各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣期貨交易所股份有限公司( 以下簡稱期貨交易所)等期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規 範之規定,訂定內部控制制度。 期貨商業務之經營,應依法令、章程及前項內部控制制度為之。 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易,應保 存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄,並應依洗 錢防制法及內部控制制度之規定辦理。 第一項內部控制制度之訂定或變更,應報經董事會同意,並留存備查;經 本會或期貨相關機構通知變更者,應於期限內變更。
3340

第 5 條
期貨商應依本會所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理 準則及臺灣期貨交易所股份有限公司等期貨相關機構訂定之期貨商內部控 制制度標準規範之規定,訂定內部控制制度。
3339

第 5 條
發行人發行認購(售)權證,應先向金融監督管理委員會(以下簡稱本會 )申請核給發行認購(售)權證之資格認可。 本國發行人向本會申請核給其發行認購(售)權證之資格認可,應具備下 列資格條件。但不符第三款至第七款之條件,而其情事已具體改善,並經 本會認可者,不在此限: 一、最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣三十億元以上,且 不低於實收資本額;財務狀況符合證券商管理規則之規定。 二、申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之二百。 三、最近三個月未曾受本會依本法第六十六條第一款所為之警告處分。 四、最近半年未曾受本會命令該發行人解除其董事、監察人或經理人職務 處分,或撤換其負責人或其他有關人員之處分。 五、最近一年未曾受本會停業之處分。 六、最近二年未曾受本會撤銷或廢止部分營業許可之處分。 七、最近一年未曾受臺灣證券交易所股份有限公司(以下簡稱證券交易所 )、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(以下簡稱櫃檯買賣中心) 、臺灣期貨交易所股份有限公司依其章則處以停止或限制買賣之處置 。 外國發行人向本會申請核給其發行認購(售)權證之資格認可,應具備下 列資格條件: 一、最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣三十億元以上,且 不低於實收資本額。 二、符合經本會認可之信用評等機構評定達一定等級以上。 三、具有國際認購(售)權證業務經驗。 四、最近二年在其本國未曾受主管機關處分。 五、其在中華民國境內之分支機構或直接或間接持股百分之百之子公司在 中華民國境內設立之分支機構淨值應達新臺幣一億五千萬元以上,並 符合前項第二款至第七款規定。 發行人委託外國機構擔任風險管理機構或外國發行人,應先取得外匯業務 主管機關同意函。 發行人向本會申請核給其發行認購(售)權證之資格認可,應檢具「發行 認購(售)權證資格認可申請書」,載明應記載事項,連同應附書件二份 ,向證券交易所或櫃檯買賣中心提出申請,並經證券交易所或櫃檯買賣中 心審查同意後加具審查意見,函報本會審核。 第一項申請核給資格認可案件,本會以會計師依規定查核簽證之財務報告 、律師出具之適法性意見書、信用評等資料、相關書件及證券交易所或櫃 檯買賣中心之審查意見予以審核。
3290

第 10 條
華僑及外國人投資國內證券,應依證券交易所業務規章規定,檢具相關書 件,向證券交易所申請辦理登記。但境內華僑及外國人投資政府債券、不 具股權性質之金融債券、普通公司債及開放型受益憑證者,不在此限。 境外華僑及外國人申請辦理前項登記,應檢具申請書,並備齊下列文件: 一、代理人授權書或代表人指派書。 二、符合第三條第二項規定之身分證明文件。 三、金管會規定之其他文件。 華僑及外國人已向臺灣期貨交易所股份有限公司 (以下簡稱期貨交易所) 辦理完成登記取得從事國內期貨交易資格者,免辦理第一項規定之登記手 續。
3264

第 6 條
保險業得基於避險目的,從事與投資本法第一百四十六條之一規定之國內 有價證券或第一百四十六條之三規定之放款有關之下列衍生性金融商品交 易: 一、臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 交易之認購(售)權證。 二、臺灣期貨交易所股份有限公司交易之期貨交易契約,及該公司經主管 機關核准與國外交易所簽署合作協議,於該國外交易所上市之期貨交 易契約。 三、符合下列條件之本國及外國金融機構依法得辦理之前二款以外之各種 標的之衍生性金融商品: (一)最近一期自有資本與風險性資產之比率、自有資本適足比率、調整 後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額比例, 符合法定標準之本國金融機構。 (二)最近一年長期債務信用評等等級經國外信用評等機構評定達 BBB+ 級或相當等級以上之外國金融機構。
3234

第 4 條
商業調查官應就具有下列資格之一者借調之: 一、現於或曾於行政院經濟部、金融監督管理委員會、臺灣證券交易所、 證券櫃檯買賣中心、臺灣期貨交易所股份有限公司、臺灣集中保管結 算所或其他相當單位任職合計三年以上,具會計、投資、財務分析、 經濟及金融市場專業,成績優良並具證明。 二、公立或立案之私立大學、獨立學院研究所或經教育部承認之外國大學 、獨立學院研究所畢業,具相關系所碩士以上學位,現於或曾於行政 院經濟部、金融監督管理委員會、臺灣證券交易所、證券櫃檯買賣中 心、臺灣期貨交易所股份有限公司、臺灣集中保管結算所或其他相當 單位任職合計二年以上,具會計、投資、財務分析、經濟及金融市場 專業,成績優良並具證明。 三、現任或曾任公立或立案之私立大學、獨立學院相關系所講師三年以上 或助理教授、副教授、教授合計二年以上,有會計、投資、財務分析 、經濟及金融市場專業著作並具證明。 四、現任或曾任公、私立專業研究機構,擔任研究員、副研究員、助(理 )研究員合計三年以上,有會計、投資、財務分析、經濟及金融市場 專業著作並具證明。 前項第一款及第二款所稱其他相當單位,指經營證券交易、期貨交易、會 計、財務分析、金融業務之單位。 第一項第一款及第二款所稱成績優良,指於最近三年考績二年列甲等、一 年列乙等以上,且未受刑事、懲戒或平時考核記過以上處分,並經其服務 機關出具證明。 第一項各款所稱相關系、所、專業研究機構,指與經濟、會計、國際貿易 、財務金融、工商管理、企業管理、風險管理、資訊管理及其他業務所需 相關領域。
447

第 4 條
中華民國國民具下列資格之一者,得受聘為約聘商業調查官。但具公務人 員任用法第二十八條第一項之任一款情事,或曾於任職原服務機關期間受 有刑事、懲戒或平時考核記過以上處分者,不予聘用。已聘用者,應予解 聘: 一、現任或曾任行政院經濟部、金融監督管理委員會、臺灣證券交易所、 證券櫃檯買賣中心、臺灣期貨交易所股份有限公司、臺灣集中保管結 算所或其他相當單位任職合計三年以上,具會計、投資、財務分析、 經濟及金融市場專業,成績優良並具證明。 二、公立或立案之私立大學、獨立學院研究所或經教育部承認之外國大學 、獨立學院研究所畢業,具相關系所碩士以上學位,現任或曾任行政 院經濟部、金融監督管理委員會、臺灣證券交易所、證券櫃檯買賣中 心、臺灣期貨交易所股份有限公司、臺灣集中保管結算所或其他相當 單位任職合計二年以上,具會計、投資、財務分析、經濟及金融市場 專業,成績優良並具證明。 三、現任或曾任公立或立案之私立大學、獨立學院相關系所講師三年以上 ,助理教授、副教授、教授合計二年以上或公、私立專業研究機構研 究人員三年以上,有會計、投資、財務分析、經濟及金融市場專業著 作並具證明。 四、曾任財經事務組之司法事務官合計三年以上,成績優良並具證明。 五、經會計師考試及格,執行業務三年以上。 前項第一款、第二款及第四款所稱成績優良,指最近三年內,考績(核) 二年列甲等、一年列乙等以上,並經原服務機關出具證明。 第一項第一款及第二款所稱其他相當單位,指經營證券交易、期貨交易、 會計、財務分析、金融業務之單位。 第一項第二款及第三款所稱相關系所,指經濟、會計、國際貿易、財務金 融、工商管理、企業管理、風險管理、資訊管理或業務所需領域之系所。
445

公開於文書編輯共通服務平台網站提供全國使用者下載Web版公文製作時所需使用之全國機關通訊錄。
來源 : 國家發展委員會檔案管理局-Web版公文製作之全國通訊錄
欄位 : 機關名稱、機關代碼、單位代碼、郵遞區號、地址、電子交換、發文方式

機關名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
機關代碼 ''EB16092130''
單位代碼 ''''
郵遞區號 100404
地址 臺北市羅斯福路2段100號13樓
電子交換
發文方式 電子交換

事業單位依據職業安全衛生法報備之工作守則,轄區勞動檢查機構備查結果情形查詢
來源 : 勞動部職業安全衛生署-工作守則備查名冊
欄位 : 登錄編號、登錄日期、事業單位名稱(工程名稱)、來文字號、來函日期、備註

登錄編號 B096000999
登錄日期 0960205
事業單位名稱(工程名稱) 臺灣期貨交易所股份有限公司
來文字號 台期管字第09600007870號
來函日期 0960125
備註

本資料集主要提供經經濟部投資審議委員會核准之外國人在臺投資事業統一編號、公司名稱資料。
來源 : 經濟部投資審議委員會-外國人投資-國內被投資事業清冊
欄位 : 統一編號、公司名稱、核准日期、

統一編號 16092130
公司名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
核准日期 2004-11-22T00:00:00

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來源 : 法務部資訊處-中文法規_法律資料檔下載

第 17 條
技術審查官,應就具有下列資格之一,並有擬任職務任用資格者任用之: 一、擔任專利審查官或商標審查官合計三年以上,成績優良並具證明者; 或經公立或立案之私立大學、獨立學院研究所或經教育部承認之外國 大學、獨立學院研究所畢業,具相關系所碩士以上學位,擔任專利或 商標審查官或助理審查官合計六年以上,成績優良並具證明者;或公 立或立案之私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校相 關系科畢業,擔任專利或商標審查官或助理審查官合計八年以上,成 績優良並具證明者。 二、現任或曾任公立或立案之私立大學、獨立學院相關系所講師六年以上 、助理教授、副教授、教授合計三年以上或公、私立專業研究機構研 究人員六年以上,有智慧財產權類專門著作並具證明者。 商業調查官,應就具有下列資格之一,並有擬任職務任用資格者任用之: 一、曾於行政院經濟部、金融監督管理委員會、臺灣證券交易所、證券櫃 檯買賣中心、臺灣期貨交易所股份有限公司、臺灣集中保管結算所或 其他相當單位任職合計三年以上,具會計、投資、財務分析、經濟及 金融市場專業,成績優良並具證明者。 二、經公立或立案之私立大學、獨立學院研究所或經教育部承認之外國大 學、獨立學院研究所畢業,具相關系所碩士以上學位,曾於行政院經 濟部、金融監督管理委員會、臺灣證券交易所、證券櫃檯買賣中心、 臺灣期貨交易所股份有限公司、臺灣集中保管結算所或其他相當單位 任職合計二年以上,具會計、投資、財務分析、經濟及金融市場專業 ,成績優良並具證明者。 三、現任或曾任公立或立案之私立大學、獨立學院相關系所講師三年以上 、助理教授、副教授、教授合計二年以上或公、私立專業研究機構研 究人員三年以上,有會計、投資、財務分析、經濟及金融市場專業著 作並具證明者。 第一項第一款技術審查官資格,於專利審查官資格條例及商標審查官資格 條例施行前,曾在專利商標審查機關擔任專利商標審查工作之年資,得採 計為擔任第一項技術審查官之年資。 第一項第一款、第二項第一款及第二款所稱成績優良,係指於最近三年考 績二年列甲等、一年列乙等以上,且未受刑事、懲戒或平時考核記過以上 處分,並經其服務機關出具證明者。
42

NBINet「圖書聯合目錄」收錄的資料包括國家圖書館及95所各類型合作單位陸續提供之書目及館藏資料、國際標準書號中心新書書目、漢學研究中心藏書目錄。
來源 : 國家圖書館-全國圖書書目資訊網(NBINet)
欄位 : ISBN (020$a)、書名 (245$a$d)、編著者 (245$c)、版本 (250)、出版項 (260)、面頁數尺寸 (300)、集叢名(490/$a)、出版年 (008/07-10)、館藏地及索書號(949$a$d$e)、NBI紀錄號 (907$a)

ISBN (020$a)
書名 (245$a$d) 我國期貨市場交易撮合制度及其對期貨交易者交易策略之影響
編著者 (245$c) 周行一, 李志宏計畫主持; 陳明憲研究
版本 (250)
出版項 (260) [臺北市; 臺灣期貨交易所股份有限公司
面頁數尺寸 (300) 76面; 圖; 30公分
集叢名(490/$a)
出版年 (008/07-10) 2004
館藏地及索書號(949$a$d$e) 東吳大學圖書館; 563.54; 7721; 國家圖書館; 563.5; 8672:2-2; 南華大學圖書館; 563.5; 7721; 臺灣大學圖書館; 563.5; 7721-4; 東海大學圖書館; 563.5907; 7721; 暨南國際大學圖書館; 563.5; 8672; 中正大學圖書館; 563.54; 8672; 政治大學圖書館; 344; 2198-2; 中山大學圖書與資訊處; 563.5; 8672; 靜宜大學蓋夏圖書館; 563.5; 7721a-2; 交通大學浩然圖書館; 563.55; 7721; 東華大學圖書館; 563.5; 7721-1; 中國文化大學圖書館; 563.5; 7721-2; 世新大學圖書館; 563.5; 86723; 中央大學圖書館; 563.5; 7721-2; 元智大學圖書資訊服務處; 563.5403; 8672; 臺北大學圖書館; 563.5; 7721
NBI紀錄號 (907$a) .b75498455; (nbi)b75498455

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欄位 : ISBN、書名、編著者、版本、出版項、面頁數尺寸、集叢名、出版年、館藏地及索書號、NBI紀錄號

ISBN
書名 台灣發展客製化選擇權之可行性研究
編著者 史綱計畫主持; 林象山,高子鈞共同主持
版本
出版項 臺北市; 臺灣期貨交易所股份有限公司
面頁數尺寸 [5],147面; 圖,表格; 30公分
集叢名
出版年 2008
館藏地及索書號 中國文化大學圖書館; 563.5; 5027-1; 元智大學圖書資訊服務處; 563.5403; 887; 中山大學圖書與資訊處; 563.5; 8870-2; 中正大學圖書館; 563.5; 887-2; 中原大學張靜愚紀念圖書館; 563.5; 5027-1; 東海大學圖書館; 563.536; 5027
NBI紀錄號 .b108679627

ISBN
書名 調降期貨交易稅之評估
編著者 何國華計畫主持; 朱浩民協同主持
版本
出版項 [臺北市]; 中國租稅研究會
面頁數尺寸 4,132面; 圖,表; 30公分
集叢名 臺灣期貨交易所股份有限公司
出版年 2008
館藏地及索書號 靜宜大學蓋夏圖書館; 567.29; 2164; 中國文化大學圖書館; 567.89; 2164; 中山大學圖書與資訊處; 567.29; 8756; 元智大學圖書資訊服務處; 563.53403; 8756; 政治大學圖書館; 348.816; 155; 東海大學圖書館; 567.89; 2164
NBI紀錄號 .b107335967

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來源 : 國家圖書館-全國圖書書目資訊網(NBINet)
欄位 : ISBN (020$a)、書名 (245$a$b)、編著者 (245$c)、版本 (250)、出版項 (260)、出版項 (264)、面頁數尺寸 (300)、集叢名(490/$a)、出版年 (008/07-10)、館藏地及索書號(949$a$d$e)、NBI紀錄號 (907$a)

ISBN (020$a)
書名 (245$a$b) 臺灣期貨交易所從事國內店頭衍生性商品集中結算業務之發展策略及風險控管模型之研究 /
編著者 (245$c) 周冠男計畫主持 ; 林士貴協同主持 ; 陳亭甫, 蔡佩玲, 奚亞楠研究助理
版本 (250)
出版項 (260)
出版項 (264) [臺北市] :; [臺灣期貨交易所股份有限公司],; 民105.12[2016.12]
面頁數尺寸 (300) 120面 :; 圖 ;; 30公分
集叢名(490/$a)
出版年 (008/07-10) 2016
館藏地及索書號(949$a$d$e) 國家圖書館; 563.5; 8627
NBI紀錄號 (907$a) .b169044907

ISBN (020$a)
書名 (245$a$b) 期貨交易法第107條內線交易不法行為態樣及構成要件適用分析之研究 /
編著者 (245$c) 賴英照計畫主持 ; 朱德芳, 陳肇鴻協同主持
版本 (250)
出版項 (260) [臺北市 :; 臺灣期貨交易所股份有限公司],; 民105.04
出版項 (264)
面頁數尺寸 (300) 202面 :; 圖 ;; 30公分
集叢名(490/$a)
出版年 (008/07-10) 2016
館藏地及索書號(949$a$d$e) 國家圖書館; 563.54; 8384
NBI紀錄號 (907$a) .b168430599

本公司風險管理政策及指導準則、本公司及各子公司對利害關係人授信及交易準則、本公司及子公司資本適足性管理準則
來源 : 臺灣金融控股股份有限公司-臺灣金融控股股份有限公司公司治理風險管理章則
欄位 : 條次、條文內容

條次 第八條
條文內容 本公司或各子公司與交易利害關係人從事交易行為時,其條件不得優於其他同類對象,並應經公司三分之二以上董事出席及出席董事四分之三以上之決議後為之。 但下列交易行為,其已研擬內部作業規範,經董事會三分之二以上董事出席及出席董事四分之三以上之決議概括授權經理部門依該作業規範辦理,且其交易條件未優於其他同類對象者,授權經理部門得依各該公司相關規定及主管機關規範辦理: 一、金融同業間交易: (一) 新臺幣及外幣拆款。 (二) 衍生性金融商品。(如屬具信用衍生性金融商品者,依據信用風險預估之潛在損失額度部分,應徵提十足擔保,並比照利害關係人授信,列入授信額度控管;且擔保品條件應配合交易契約存續期間及合約信用資產(Reference Asset)之流動性,並以現金、公債、中央銀行可轉讓定期存單、中央銀行儲蓄券、國庫券及銀行定期存單等為限)。 二、具有市場牌告、公開市價之下列交易: (一) 匯款、匯兌、存款、外幣買賣。 (二) 短期票券之初級、次級市場交易,以及政府公債、不具股權性質之金融債券及公司債之次級市場有價證券交易。 三、以新臺幣及外幣計價且非涉股權連結之普通公司債及金融債券,該債券發行人或債券本身須具備相當於中華信評twA級以上之評等;且同一人於承銷期間之認購總額不超過新臺幣壹仟萬元。 四、本公司之各子公司間從事共同行銷及合作推廣他業商品或提供相關服務,所產生手續費、服務費或佣金分攤。 五、保險費率報經主管機關核准、核備及備查之保險商品之交易,再保佣金、再保險費、其他佣金或代理費用、保險賠款、攤回保險賠款、攤回(付)再保賠款及相關勞務費用等交易,及價格或費率經主管機關或金融同業間組織核准、核備及備查,或已有定型化、一致性收費標準之其他交易(包括但不限於與利害關係人從事貴金屬商品交易,例如黃金存摺、黃金條塊及金銀幣等,其交易價格係依公開掛牌之買賣牌價進行交易)。 六、單筆未超過新臺幣伍佰萬元之交易。 七、兼營期貨自營業務之證券子公司及期貨子公司,透過集中交易市場從事標的證券發行公司非屬本公司之股票期貨及股票選擇權交易。 八、投資、處分交易利害關係人發行之共同信託基金受益證券、證券投資信託基金或期貨信託基金受益憑證(包括指數股票型證券投資信託基金及指數股票型期貨信託基金,但不包括封閉式基金);且經理部門應逐筆彙整成交記錄及其損益情形,按季提報董事會備查。但其他法規另有規定者,依其規定。 九、依金融資產證券化條例及不動產證券化條例公開招募或募集之金融資產證券化商品或不動產證券化商品(但不包括不動產投資信託受益證券)之次級市場交易;且經理部門應逐筆彙整成交記錄及其損益情形,按季提報董事會備查(但發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券,不在此限)。 十、兼營信託業務之銀行子公司,依共同信託基金管理辦法及信託資金集合管理運用管理辦法運用信託財產或信託資金所為之交易;暨證券投資信託子公司,依證券投資信託基金管理辦法及期貨信託基金管理辦法運用基金資產所為之交易;暨證券投資信託子公司或證券投資顧問子公司依證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法運用委託資產所為之交易。 十一、證券子公司經營業務所進行之下列交易:  (一)擔任興櫃股票之推薦證券商,其為報價及應買應賣義務,於興櫃股票電腦議價點選系統所為之交易。  (二)擔任指數股票型基金(ETF)之參與證券商,因執行 ETF之實物申購/買回機制而投資或購買金融控股公司法第四十五條所列對象為發行人之有價證券。  (三)擔任指數股票型基金(ETF)或認購(售)權證之流動量提供者,其為報價及應買應賣義務,而於集中交易市場所為之交易。 (四)擔任認購(售)權證之流動量提供者,基於履行法定造市義務所生之避險需求,於集中市場從事下列交易: 1、買賣以金融控股公司法第四十五條所定利害關係人為發行人之上市(櫃)有價證券; 2、買賣其他證券商發行以第(四)目之1有價證券為標的之權證; 3、從事以第(四)目之1有價證券為標的之臺灣期貨交易所股份有限公司股票期貨或股票選擇權交易。 (五)擔任開放式基金受益憑證之造市商,其為報價及應買應賣義務,於證券櫃檯買賣中心之電腦議價點選系統所為之交易。 十二、委託經主管機關依公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法認可之公正第三人,處理金融機構不良債權之相關交易。 十三、除涉及股權性質之有價證券交易外,本公司與本公司直接或間接持股百分之百之子公司及該直接或間接持股百分之百子公司間單筆交易金額未超過新臺幣伍仟萬元之交易。 十四、銷售予自然人客戶之交易條件標準化且不具股權性質結構型商品交易。 十五、證券商與銀行間依「證券業辦理外匯業務管理辦法」規定所為之外幣拆款。 十六、因重大災害所為急難救助之公益性質捐贈。(所稱重大災害係依「災害防救法」之定義。) 前項第六款及第十三款所稱單筆交易,應採下列認定標準: 一、契約行為如屬買賣斷交易者,採契約成交總金額。 二、約定給付佣金或費用之契約,無論定期或不定期契約,均指於契約存續期間內,約定單筆給付之佣金或費用(如契約約定每月給付,則該月份無論為一次或分次給付,仍應視為同一筆)。 三、租賃契約採換算年租金總額或租押金之年約當利息總額。 四、具股權性質之有價證券或結構型商品交易,採當日交易總額。 五、非金融同業間之衍生性金融商品交易,採當日交易名目本金總額。

基隆市愛心食物銀行107年度12月份物資捐贈名冊
來源 : 基隆市政府社會處-基隆市愛心食物銀行107年度12月份物資捐贈名冊
欄位 : 編號、捐贈日期、捐贈單位/捐贈人、捐贈物資、數量

編號 4
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 妙而舒頂級舒爽紙尿褲S
數量 8箱

編號 3
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 包大人紙尿褲-親膚舒適L-XL
數量 3箱

編號 13
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 克寧即溶奶粉
數量 3箱

編號 14
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 桂格三合一麥片--麥香原味
數量 3箱

編號 15
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 桂格原片原味大燕麥片
數量 3箱

編號 16
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 中祥自然之顏紫菜蘇打乾量販包
數量 8箱

編號 17
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 ACE原味蘇打餅乾
數量 10箱

編號 18
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 三好壽司米(圓二)
數量 10箱

編號 19
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 隨緣鮮蔬百匯麵(袋)
數量 15箱

編號 20
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 味味A肉骨茶麵(袋)
數量 15箱

編號 21
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 味王調理包-紅燒牛 腩
數量 15箱

編號 22
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 味王調理包-筍絲叩肉
數量 15箱

編號 23
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 康寶濃湯-自然原味金黃玉米
數量 2箱

編號 24
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 馬玉山山藥五穀粥
數量 2箱

編號 25
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 大茂大土豆麵筋
數量 5箱

編號 26
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 大茂黑瓜
數量 5箱

編號 27
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 同榮漁港蕃茄汁鯖魚紅罐
數量 10箱

編號 28
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 新東陽豬肉鬆
數量 5箱

編號 29
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 新東陽原味肉醬
數量 10箱

編號 30
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 綠巨人天然特甜玉米粒
數量 5箱

編號 31
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 廣達香素食香鬆(海苔芝麻)
數量 2箱

編號 32
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 五月花新柔韌抽取式衛生紙
數量 3箱

編號 33
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 刷樂纖柔潔白牙刷
數量 3箱

編號 34
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 黑人全亮白牙膏-多效護理
數量 6箱

編號 5
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 妙而舒頂級舒爽紙尿褲M
數量 8箱

編號 6
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 妙而舒頂級舒爽紙尿褲L
數量 8箱

編號 7
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 妙而舒頂級舒爽紙尿褲XL
數量 8箱

編號 8
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 安怡長青高鈣奶粉
數量 5箱

編號 9
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 安怡關鍵高鈣奶粉
數量 2箱

編號 10
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 桂格完膳營養素_含纖原味
數量 5箱

編號 11
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 心美力幼兒營養成長配方3號(1-3歲)
數量 3箱

編號 12
捐贈日期 107.12.13
捐贈單位/捐贈人 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈物資 桂格成長奶粉三益菌配方(1-4歲)
數量 6箱

基隆市社會救助金專戶107年第2季捐款徵信明細
來源 : 基隆市政府社會處-基隆市社會救助金專戶107年第2季捐款徵信明細
欄位 : 編號、日期、捐款人、金額、捐款用途、收據編號

編號 31
日期 5月21日
捐款人 臺灣期貨交易所股份有限公司
金額 200,000
捐款用途 指定捐助本專戶
收據編號 005294

提供消費者保護處發布之消費資(警)訊。
來源 : 行政院-行政院消費者保護會-消費資(警)訊
欄位 : 來源網址;標題;內容;上版日期

https://www.ey.gov.tw/Page/88F151FFCE5C741E/66156d03-cb68-4f1a-b4f3-238f9ba96ea5
金管會提醒民眾交易期貨應透過合法期貨商進行,以保障自身權益
資料來源:金融監督管理委員會金管會呼籲民眾從事期貨交易時,一定要透過合法的期貨業者進行交易,自身權益才能獲得保障。金管會表示非法的期貨業者並無專業的證券期貨知識,更沒有任何對投資人的保障措施,其招攬交易人之手法,通常是用低手續費、免保證金、賺多賠少為號召,引誘交易人至地下期貨公司進行交易,或假借合法期貨商名義,向投資人仲介或招攬期貨業務,以致影響交易人財產安全。為防範證券投資人及期貨交易人受到非法期貨業者之欺騙,金管會證期局已於該局網站開闢「金融資訊專區」,可查詢經金管會核准之證券期貨特許事業;另金管會證期局亦同時於該局網站開闢「防範地下期貨宣導專區」(投資人園地/期貨業務/防範地下期貨宣導專區/常見地下期貨手法),對於常見之地下期貨態樣、招攬手法及如何防範等,提供相關資訊予民眾查詢。此外,民眾可於臺灣期貨交易所股份有限公司網站(路徑:交易制度/期貨商名冊)或中華民國期貨業商業同業公會網站(路徑:相關連結/會員公司/合法期貨業者名單)查詢合法期貨業者之基本資料及電話,再以電話向合法期貨業者查證,或以電話向中華民國期貨業商業同業公會(查詢專線:0800457588或02-87737303#832)查詢招攬業者及人員是否為合法期貨商及從業人員。聯絡單位:證券期貨局期貨管理組聯絡電話:02-2774-7115如有任何疑問,請來信:本會民意信箱
110-02-12

提供消費者保護處發布之消費資(警)訊。
來源 : 行政院-行政院消費者保護會-消費資(警)訊
欄位 : 來源網址、標題、內容、上版日期、相關連結

來源網址 https://www.ey.gov.tw/Page/88F151FFCE5C741E/66156d03-cb68-4f1a-b4f3-238f9ba96ea5
標題 金管會提醒民眾交易期貨應透過合法期貨商進行,以保障自身權益
內容 資料來源:金融監督管理委員會金管會呼籲民眾從事期貨交易時,一定要透過合法的期貨業者進行交易,自身權益才能獲得保障。金管會表示非法的期貨業者並無專業的證券期貨知識,更沒有任何對投資人的保障措施,其招攬交易人之手法,通常是用低手續費、免保證金、賺多賠少為號召,引誘交易人至地下期貨公司進行交易,或假借合法期貨商名義,向投資人仲介或招攬期貨業務,以致影響交易人財產安全。為防範證券投資人及期貨交易人受到非法期貨業者之欺騙,金管會證期局已於該局網站開闢「金融資訊專區」,可查詢經金管會核准之證券期貨特許事業;另金管會證期局亦同時於該局網站開闢「防範地下期貨宣導專區」(投資人園地/期貨業務/防範地下期貨宣導專區/常見地下期貨手法),對於常見之地下期貨態樣、招攬手法及如何防範等,提供相關資訊予民眾查詢。此外,民眾可於臺灣期貨交易所股份有限公司網站(路徑:交易制度/期貨商名冊)或中華民國期貨業商業同業公會網站(路徑:相關連結/會員公司/合法期貨業者名單)查詢合法期貨業者之基本資料及電話,再以電話向合法期貨業者查證,或以電話向中華民國期貨業商業同業公會(查詢專線:0800457588或02-87737303#832)查詢招攬業者及人員是否為合法期貨商及從業人員。聯絡單位:證券期貨局期貨管理組聯絡電話:02-2774-7115如有任何疑問,請來信:本會民意信箱
上版日期 110-02-12
相關連結

公共資訊: 係指各種財政統計報表、政策新聞、資訊服務、法律等相關資料集
來源 : 中央銀行-中央銀行法令規章-令函
欄位 : Subject;EngSubject;AnnounceDate;Content;EngContent;Stop;StopDate

期交所及期貨商從事經金管會核准期交所掛牌之美元兌人民幣匯率選擇權之結匯申報事宜
20160622
主旨:自 105年 6月27日起,銀行業受理臺灣期貨交易所股份有限公司及 期貨商從事經金融監督管理委員會核准臺灣期貨交易所掛牌之美元 兌人民幣匯率選擇權之結匯申報事宜,請依說明辦理,請查照。 說明: 一、依據「中央銀行法」第35條第 1項第 2、 4款及「管理外匯條例」 第 6條之 1辦理。 二、銀行業受理旨揭業者辦理結匯申報案件,應依附表所列確認相關文 件無誤後始得辦理,結匯金額無須查詢,且不計入結匯人或期貨交 易人當年累積結匯金額。 三、本行 104年 7月13日台央外伍字第1040030257號函之附表自同日起 停止適用,該函所訂美元兌人民幣匯率期貨之結匯申報事宜,請併 依本函附表規定辦理。 正本:本國指定銀行總行(請轉知所屬各辦理外匯業務業分行 )、外商 及陸商指定銀行台北分行(請轉知在台分行)、中華郵政股份有限 公司、中華民國信用合作社聯合社(請轉知各信用合作社)、全國 農業金庫股份有限公司(請轉知各農漁會信用部)、本行金融業務 檢查處、法務室 副本:金融監督管理委員會銀行局、金融監督管理委員會證券期貨局、金 融監督管理委員會檢查局、行政院農業委員會農業金融局、臺灣期 貨交易所股份有限公司、中華民國銀行商業同業公會全國聯合會、 中華民國期貨業商業同業公會、財團法人台灣地理資訊中心、本行 外匯局外匯交易科、匯款科、外匯稽核科、簽證科、外匯資料科( 均含附件)
0

期交所及期貨商從事經金管會核准期交所掛牌之美元兌人民幣匯率期貨之結匯申報事宜
20150713
主旨:自 104年 7月20日起,銀行業受理臺灣期貨交易所股份有限公司及 期貨商從事經金融監督管理委員會核准臺灣期貨交易所掛牌之美元 兌人民幣匯率期貨之結匯申報事宜,請依說明辦理,請查照。 說明: 一、依據「中央銀行法」第35條第 1項第 2、 4款及「管理外匯條例」 第 6條之 1辦理。 二、銀行業受理旨揭業者辦理結匯申報案件,應依附表所列確認相關文 件無誤後始得辦理,結匯金額無須查詢,且不計入結匯人或期貨交 易人當年累積結匯金額。 正本:本國指定銀行總行(請轉知所屬各辦理外匯業務分行)、外商及陸 商指定銀行台北分行(請轉知在台分行)、中華郵政股份有限公司 、中華民國信用合作社聯合社(請轉知各信用合作社)、全國農業 金庫股份有限公司(請轉知各農漁會信用部)、本行金融業務檢查 處、法務室 副本:金融監督管理委員會銀行局、金融監督管理委員會證券期貨局、金 融監督管理委員會檢查局、行政院農業委員會農業金融局、臺灣期 貨交易所股份有限公司、中華民國銀行商業同業公會全國聯合會、 中華民國期貨業商業同業公會、財團法人台灣地理資訊中心、本行 外匯局外匯交易科、匯款科、稽核科、簽證科、資料科(均含附件 )
1
20160622

憲法第42條:「總統依法授予榮典」,「褒揚」為我國重要榮典制度之一,總統依「褒揚條例」之規定表彰立德、立功、立言,貢獻國家之國民。1.date_Issued 褒揚令發布日期。 2.title 職銜。 3.name 姓名。 4.group主分類(軍事/政界/社會/教育學術/文化藝術)。 5.subgroup次分類。 6.law適用褒揚條例第2條款次(褒揚條例係於75年11月28日總統修正公布全文)。
來源 : 民政司-褒揚名錄清冊
欄位 : date_Issued、title、name、group、subgroup、law

date_Issued 109/03/04
title 臺灣期貨交易所股份有限公司董事長
name 許虞哲
group 社會
subgroup 工商財金人士
law 2條11款:其他對國家社會有特殊貢獻,足堪褒揚者。

提供全國公司登記董監事資料集
來源 : 經濟部商業司-董監事資料集
欄位 : 統一編號、公司名稱、職稱、姓名、所代表法人、持有股份數

統一編號 16092130
公司名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
職稱 董事長
姓名 吳自心
所代表法人
持有股份數 0

統一編號 16092130
公司名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
職稱 董事
姓名 許璋瑤
所代表法人 臺灣證券交易所股份有限公司
持有股份數 18415110

統一編號 16092130
公司名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
職稱 董事
姓名 許和鈞
所代表法人
持有股份數 0

統一編號 16092130
公司名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
職稱 董事
姓名 周筱玲
所代表法人 元大期貨股份有限公司
持有股份數 18415112

統一編號 16092130
公司名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
職稱 董事
姓名 陳永誠
所代表法人 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 法人登記證書103證他字第1082號
持有股份數 2671401

統一編號 16092130
公司名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
職稱 董事
姓名 林修銘
所代表法人 臺灣集中保管結算所股份有限公司
持有股份數 23749042

統一編號 16092130
公司名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
職稱 董事
姓名 雷仲達
所代表法人 合作金庫商業銀行股份有限公司
持有股份數 6445285

統一編號 16092130
公司名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
職稱 董事
姓名 呂桔誠
所代表法人 臺灣銀行股份有限公司
持有股份數 17862655

統一編號 16092130
公司名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
職稱 董事
姓名 黃旭新
所代表法人 日盛期貨股份有限公司
持有股份數 6277705

統一編號 16092130
公司名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
職稱 董事
姓名 糜以雍
所代表法人 凱基期貨股份有限公司
持有股份數 13203704

統一編號 16092130
公司名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
職稱 董事
姓名 楊俊宏
所代表法人 富邦綜合證券股份有限公司
持有股份數 5763924

統一編號 16092130
公司名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
職稱 董事
姓名 黃炳鈞
所代表法人
持有股份數 0

統一編號 16092130
公司名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
職稱 董事
姓名 簡鴻文
所代表法人 兆豐證券股份有限公司
持有股份數 1909640

統一編號 16092130
公司名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
職稱 董事
姓名 蔡蒔銓
所代表法人
持有股份數 0

統一編號 16092130
公司名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
職稱 董事
姓名 林寬成
所代表法人 統一綜合證券股份有限公司
持有股份數 736598

統一編號 16092130
公司名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
職稱 監察人
姓名 李憲章
所代表法人 聯邦商業銀行股份有限公司
持有股份數 7504153

統一編號 16092130
公司名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
職稱 監察人
姓名 許元禎
所代表法人 華南期貨股份有限公司
持有股份數 5294336

統一編號 16092130
公司名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
職稱 監察人
姓名 孫天山
所代表法人 群益金鼎證券股份有限公司
持有股份數 10498442

統一編號 16092130
公司名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
職稱 監察人
姓名 張森林
所代表法人
持有股份數 0

統一編號 16092130
公司名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
職稱 監察人
姓名 劉尚志
所代表法人
持有股份數 0

統一編號 23474232
公司名稱 臺灣集中保管結算所股份有限公司
職稱 監察人
姓名 洪家殷
所代表法人 臺灣期貨交易所股份有限公司
持有股份數 1209

本會暨四局涉及金融機構相關政策、財務資訊、消費者保護等重要事項,提供對外新聞稿。
來源 : 金融監督管理委員會-金管會新聞稿

金管會提醒民眾交易期貨應透過合法期貨商進行,以保障自身權益
2021-02-12
http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202102080006&toolsflag=Y&dtable=News
金管會呼籲民眾從事期貨交易時,一定要透過合法的期貨業者進行交易,自身權益才能獲得保障。金管會表示非法的期貨業者並無專業的證券期貨知識,更沒有任何對投資人的保障措施,其招攬交易人之手法,通常是用低手續費、免保證金、賺多賠少為號召,引誘交易人至地下期貨公司進行交易,或假借合法期貨商名義,向投資人仲介或招攬期貨業務,以致影響交易人財產安全。 為防範證券投資人及期貨交易人受到非法期貨業者之欺騙,金管會證期局已於該局網站開闢「金融資訊專區」,可查詢經金管會核准之證券期貨特許事業;另金管會證期局亦同時於該局網站開闢「防範地下期貨宣導專區」(投資人園地/期貨業務/防範地下期貨宣導專區/常見地下期貨手法),對於常見之地下期貨態樣、招攬手法及如何防範等,提供相關資訊予民眾查詢。 此外,民眾可於臺灣期貨交易所股份有限公司網站(路徑:交易制度/期貨商名冊)或中華民國期貨業商業同業公會網站(路徑:相關連結/會員公司/合法期貨業者名單)查詢合法期貨業者之基本資料及電話,再以電話向合法期貨業者查證,或以電話向中華民國期貨業商業同業公會(查詢專線:0800457588或02-87737303#832)查詢招攬業者及人員是否為合法期貨商及從業人員。 聯絡單位:證券期貨局期貨管理組 聯絡電話:02-2774-7115 如有任何疑問,請來信:本會民意信箱
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凱基證券股份有限公司及其受僱人違反證券期貨管理法令處分案
2020-12-24
http://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202012240005&toolsflag=Y&dtable=News
金融監督管理委員會(下稱金管會)通過對凱基證券股份有限公司(下稱凱基證券)違反法令之處分案。金管會查核發現凱基證券前業務人員賴○○(下稱賴員)有詐騙客戶提供資金、與民眾約定代操期貨及與期貨交易人有資金往來等違規情事,核凱基證券及該公司經理人邱○○(下稱邱員)未落實執行內部控制制度及善盡督導管理之責,違反證券期貨管理法令,金管會依證券交易法及期貨交易法相關規定,處凱基證券警告及罰鍰合計新臺幣(以下同)336萬元,並命令凱基證券停止邱員6個月證券期貨業務之執行。 一、裁罰時間:109年12月24日 二、受裁罰之對象:凱基證券、該公司經理人邱員。 三、裁罰法令依據:證券交易法第56條、第66條第1款、第178條之1第1項第4款、期貨交易法第100條第1款、第101條第1項、第119條第1項第2款、證券商管理規則第2條第2項、證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第9條第1項、第2項、第29條第2項、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第3項、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第3項。 四、違反事實理由: (一)凱基證券○○分公司前業務人員賴員107年間以替客戶申購基金為由並保證獲利,誘使客戶匯款至其銀行帳號;108及109年間與人約定代操期權,且提供賴員資金,再由賴員以其內部人帳戶進行期貨交易;107年1月1日至109年9月30日期間與客戶有資金往來;107年於營業處所以網際網路從事期貨交易時,有未使用公司內部網路位址委託下單等違規情事。 (二)公司部分: 1、未落實執行內部控制制度: (1)公司內部控制制度相關規定禁止業務人員辦理受託買賣有價證券時有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為、對客戶作贏利之保證、與民眾約定代操期貨及與期貨交易人資金往來,本案賴員前揭違規情事,該公司有未落實督導業務人員遵循公司內部控制制度相關規定之情形;另分公司經理人邱員自105年起已知賴員有以內部人帳戶頻繁進行期貨交易,且業務量有過度集中自身帳戶及持續虧損之情形,卻未釐清賴員實際交易資金來源,評估與其所得財力是否相當,並採行適當之管控措施,相關簽核主管甚而於107年4月份起進一步調降賴員之期貨交易手續費,以利其從事交易,該公司對經理人有督導管理不周之情形,致未能發現賴員之違規行為,並予以遏止。 (2)「分公司內部人交易異常檢核表」揭示賴員帳戶有異常交易時,分公司經理人邱員未就賴員之說明判斷其合理性,並記錄分析排除異常之理由,對利益衝突檢核作業流於形式。 (3)賴員股票帳戶與客戶交易標的經常性相同,分公司經理人邱員未能彙總分析賴員與客戶帳戶交易情形,以查明賴員是否有利用他人帳戶交易之情形。 (4)「內部人交易明細資料」揭示賴員在營業處所以網際網路從事期貨交易時未使用公司內部網路位址委託下單,分公司經理人邱員未就此異常情事深入瞭解並留存紀錄,以及公司未確實辦理篩選同IP位址作業。 2、內部控制制度之設計及執行有效性不足:對期貨「防制洗錢客戶委託交易狀況表」產出屬賴員帳戶之可疑交易,係由賴員自行辦理確認無異常情事,相關簽核主管未審慎瞭解賴員帳戶經常出現大額交易情形之合理性。 (三)人員部分:邱員自104年9月至109年8月期間擔任○○分公司經理人,於任職期間未落實執行公司內部控制制度,又其身為賴員前揭違規行為時之分公司經理人,未落實督導賴員遵循公司內部控制制度,且自105年起已知賴員有以內部人帳戶頻繁進行期貨交易、業務量有過度集中自身帳戶及持續虧損之情形,卻未釐清賴員實際交易資金來源,評估與其所得財力是否相當,並採行適當之管控措施,及於賴員申請調降期貨交易手續費時,未就其交易及損益情形加註意見,有管理不善及督導不周之情形。 五、處分結果: (一)公司部分:凱基證券內部控制制度之設計及執行有效性不足及未落實執行內部控制制度,且對於邱員及賴員未善盡督導管理之責,違反證券商管理規則第2條第2項、證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第9條第1項及第2項之規定,處分如下: 1、分別依證券交易法第66條第1款及期貨交易法第100條第1款規定,予以警告處分。【處分效果為受處分人3個月內不得申請下列案件:(1)增加業務種類或營業項目。(2)增設分支機構。(3)轉投資國內、外及大陸地區證券、期貨、金融及其他事業。(4)辦理現金增資或募集公司債。(5)擔任ETF流動量提供者。(6)申報發行或增額發行指數投資證券(ETN)。(7)合併。】 2、依證券交易法第178條之1第1項第4款規定,處96萬元罰鍰;依期貨交易法第119條第1項第2款規定,處240萬元罰鍰,合計336萬元罰鍰。 (二)人員部分:邱員未落實執行公司內部控制制度,且對於賴員未善盡負責人督導管理之責,違反證券商管理規則第2條第2項、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第3項、證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第29條第2項及期貨商負責人及業務員管理規則第16條第3項之規定,依證券交易法第56條及期貨交易法第101條第1項規定,命令公司停止邱員6個月證券及期貨業務之執行。 六、其他說明事項:金管會表示,現行證券商內部控制制度標準規範已訂定營業員代操防制相關內控內稽機制,包括證券商應確認客戶有無委託事實及確認是否為本人下單,其中屬電子下單者,應查證同一IP下單之原因及合理性等,鑑於本案係營業員與民眾簽訂操作期貨之協議書或約定書,與民眾約定代操,且係由民眾提供賴員資金,再由賴員以其內部人帳戶進行期貨交易,此與過去由客戶委託營業員在客戶帳戶違規代操態樣有所不同,為防範證券商營業員再次發生類似違規情事,將督導臺灣證券交易所股份有限公司及臺灣期貨交易所股份有限公司採取增列防範營業員違法代操及強化法令遵循效能之內部控制制度等強化監理措施。 聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 聯絡電話:(02)2774-7216 如有任何疑問,請來信:本會民意信箱
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全國營業(稅籍)登記資料集。因考量營業稅歷年停歇業資料量太大,開啟檔案困難,故所開放檔案僅涵蓋營業中資料,並建議使用Microsoft Word Viewer開檔,中文請選UTF-8中文碼;或使用Notepad++、UltraEdit等其他工具開檔。 資料連結於109年6月22日調整為https://eip.fia.gov.tw/data/BGMOPEN1.zip
來源 : 財政部財政資訊中心-全國營業(稅籍)登記資料集
欄位 : 營業地址、統一編號、總機構統一編號、營業人名稱、資本額、設立日期、組織別名稱、使用統一發票、行業代號、名稱、行業代號1、名稱1、行業代號2、名稱2、行業代號3、名稱3

營業地址 臺北市中正區羅斯福路2段100號14樓及102號13樓
統一編號 16092130
總機構統一編號
營業人名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
資本額 3683023530
設立日期 0861206
組織別名稱 股份有限公司
使用統一發票 Y
行業代號 662100
名稱 期貨商
行業代號1
名稱1
行業代號2
名稱2
行業代號3
名稱3

公司變更登記清冊(月份)
來源 : 經濟部商業司-公司變更登記清冊(月份)
欄位 : 序號、統一編號、公司名稱、公司所在地、代表人、資本額、核准變更日期

序號 332
統一編號 16092130
公司名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
公司所在地 臺北市中正區羅斯福路2段100號14樓及102號13樓
代表人 范志強
資本額 2785869440
核准變更日期 1020208

公司變更登記清冊(月份)
來源 : 經濟部商業司-公司變更登記清冊(月份)
欄位 : 序號、統一編號、公司名稱、公司所在地、代表人、資本額、核准變更日期

序號 1237
統一編號 16092130
公司名稱 臺灣期貨交易所股份有限公司
公司所在地 臺北市中正區羅斯福路2段100號14樓及102號13樓
代表人 范志強
資本額 2785869440
核准變更日期 1020308

事業單位依據職業安全衛生法報備之安衛單位(人員),轄區勞動檢查機構備查結果情形查詢
來源 : 勞動部職業安全衛生署-安衛單位(人員)備查名冊
欄位 : 登錄編號、登錄日期、事業單位名稱(工程名稱)、來文字號、來函日期、勞工安全衛生管理員人數、勞工安全管理師人數、勞工衛生管理師人數、甲種勞工安全衛生業務主管人數、乙種勞工安全衛生業務主管人數、丙種勞工安全衛生業務主管人數

登錄編號 ''16092130201906260002
登錄日期 1080710
事業單位名稱(工程名稱) 臺灣期貨交易所股份有限公司
來文字號 台期管字第10809008360號
來函日期 1080708
勞工安全衛生管理員人數 0
勞工安全管理師人數 0
勞工衛生管理師人數 0
甲種勞工安全衛生業務主管人數 2
乙種勞工安全衛生業務主管人數 0
丙種勞工安全衛生業務主管人數 0

登錄編號 ''B101001534
登錄日期 1010511
事業單位名稱(工程名稱) 臺灣期貨交易所股份有限公司
來文字號 台期管字第10109004420號
來函日期 1010504
勞工安全衛生管理員人數 0
勞工安全管理師人數 0
勞工衛生管理師人數 0
甲種勞工安全衛生業務主管人數 1
乙種勞工安全衛生業務主管人數 0
丙種勞工安全衛生業務主管人數 0

登錄編號 ''B096000789
登錄日期 0960626
事業單位名稱(工程名稱) 臺灣期貨交易所股份有限公司
來文字號 GPAA09631364300
來函日期 0960626
勞工安全衛生管理員人數 1
勞工安全管理師人數 0
勞工衛生管理師人數 0
甲種勞工安全衛生業務主管人數 0
乙種勞工安全衛生業務主管人數 0
丙種勞工安全衛生業務主管人數 0

108年消防車裝備捐贈芳名錄
來源 : 高雄市政府消防局-108年消防車裝備捐贈芳名錄
欄位 : 年度、月份、捐贈者、捐贈內容

年度 108
月份 11
捐贈者 臺灣期貨交易所股份有限公司
捐贈內容 40萬(消防衣、帽、鞋、褲、手套等)

查看完整 25 筆 臺灣期貨交易所股份有限公司 公開資訊調查報告

地圖


吳自心的公司負責人


統編 名稱 地址
16092130 臺灣期貨交易所股份有限公司 臺北市中正區羅斯福路2段100號14樓及102號13樓

吳自心的董監事


統編 名稱 地址
28428379 臺灣金融控股股份有限公司 臺北市中正區重慶南路1段120號
16092130 臺灣期貨交易所股份有限公司 臺北市中正區羅斯福路2段100號14樓及102號13樓

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統編 名稱 地址
16092130 臺灣期貨交易所股份有限公司 臺北市中正區羅斯福路2段100號14樓及102號13樓

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